Internkontroll
Tjenestene har selv ansvar for å oppfylle de krav som er satt til den. Internkontroll er et overordnet styringssystem og et virkemiddel for ivaretakelse av dette ansvaret. Systemrevisjon innebærer systematisk gransking av virksomhetene innenfor ett eller flere på forhånd angitte områder.
Myndighetskrav
Oppmerksomheten til tilsynet rettes inn i ansvarskjeden med spørsmål om hvordan virksomheten (en kommune, en kommunal tjeneste eller et statlig helseforetak) arbeider for å sikre at nærmere angitte krav blir overholdt. Tilsynsmyndigheten vil på forhånd ha konkretisert hvilke krav lover og forskrifter stiller.
Gjennomføring av systemrevisjon
For å få et bilde av hvorvidt og på hvilken måte virksomheten har innrettet seg for å etterleve kravene, gjennomgås skriftlig dokumentasjon, og foretas intervjuer med ledere og ansatte. Tilsynet vil også, gjennom stikkprøver (verifikasjoner) avklare om rutiner og prosedyrer er kjent og etterleves i praksis, og om de er effektive i forhold til oppgaven eller problemet som skal løses. I tillegg til å avdekke svikt på tilsynstidspunktet kan tilsynet avdekke uheldige forhold som på sikt kan medføre et problem for rettssikkerhet eller forsvarligheten i tjenesten, og dermed forebygge brudd på lover og forskrifter.
Avvik og merknader
Når Helsetilsynet i fylkene/Fylkesmannen avdekker regelbrudd gjennom planlagt tilsyn med kommuner og virksomheter , blir dette påpekt som avvik fra aktuelt regelverk, og tilsynsmyndigheten ber om å få en plan for å utbedre forholdene. Merknader gis når tilsynsmyndigheten ønsker å påpeke forbedringsområder.
Pålegg og varsel om pålegg
Hvis en virksomhet som Fylkesmannen fører tilsyn med etter sosialtjenesteloven drives på en måte som kan ha skadelige følger for tjenestemottakeren eller på annen måte er uheldig eller uforsvarlig, kan fylkesmannen gi pålegg om å rette opp forholdet. Beslutning om pålegg er et enkeltvedtak, som kan påklages til Statens helsetilsyn.
Oversikt over systemrevisjon
- Varsel om tilsyn blir sendt til virksomhetene 2-3 måneder før tilsynsbesøket
- Dokumentasjon om virksomheten blir innhentet
- Program for tilsynsbesøket blir sendt ut 2-3 uker før tilsynsbesøket
Under Tilsynsbesøket:
- Tilsynet blir åpnet med et møte der ledelsen og alle som skal intervjues deltar. Revisjonsteam og tilsynstema presenteres
- Representanter for ledelse og ansatte blir intervjuet i det antall som trengs for å få belyst og bekreftet forholdene.
- Det blir tatt stikkprøver for å sjekke at internkontrollen fungerer
- Tilsynsbesøket blir avsluttet med å presentere funn fra tilsynet
Etter tilsynet:
- Revisjonsrapport blir utarbeidet og sendt ut i foreløpig versjon for kommentarer
- Rapporten blir sendt ut i godkjent og endelig versjon.
Lenkeliste
Sist oppdatert 23.8.2005
|