INNHOLD
Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn
6. Deltakere ved tilsynet

Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

1. Kommunen sikrer at tjenestemottakers tjenestetilbud etter LOST § endres i samsvar med endringer i behovet for tjenester.

2. Kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted

3. Kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i § § 4A-7 og 4A-8

Det ble avdekket ett avvik på område 1 og 2 avvik på område 3, det vil i praksis si det området som det ble ført stedlig tilsyn med.

Avvik område 1:

Tana kommune sikrer ikke at ulovlig tvang og maktbruk ikke finner sted.

Avvik område 3:

Det ble avdekket 2 avvik under stedlig tilsyn. Det vises til egen rapport.

Det ble ikke gitt merknader.

Dato: 05 juni 2005

Tilsynet inngår som en del av et landsomfattende tilsyn med rettssikkerhet ved bruk av tvang og makt overfor personer med utviklingshemning. Tilsynet er gjennomført som en kombinasjon av systemrevisjon og stedlig tilsyn.

I Tana kommune er det ført stedlig tilsyn med ett vedtak om bruk av tvang og makt. Det utarbeides egen rapport for stedlig tilsyn.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt 
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Virksomheten er nylig omorganisert. I kommunens organisasjonskart fremstilles avdelingen for hjelpetjenester som en stor avdeling underlagt rådmannen. Avdelingen for hjelpetjenester organiserer 6 enheter. Tjenesten for funksjonshemmede/utviklingshemmede er definert som en av disse tjenestene med eget kapittel. I henhold til delegasjonsreglementet har virksomhetsleder både vedtaksmyndighet etter kap 4 og kap 4A. Overordnet faglig ansvar er også lagt til virksomhetsleder.

3. Dokumentunderlag
Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Organisasjonskart for kommunen.
• Organisasjonskart for Avdeling for hjelpetjenester.
• Beskrivelse av oppgavefordeling mellom PLO og avdeling for hjelpetjenester, kommunens brev datert 01.08.2003
• Oppgavefordelig mellom sykeavdeling, avdeling for hjelpetjenester og pleie- og omsorgsavdelingen, kommunens brev datert datert 14.10.2004.
• Oppgavefordeling mellom avdeling for hjelpetjenester og pleie- og omsorgsavdelingen, kommunens brev datert 16.03.2005.
• Delegasjon av myndighet, kommunens brev datert 25.05.2005
• 5 vedtak etter § 4A-5, tredje ledd, bokstav b og c – dokumentasjon til vedtakene
• Registreringer og evalueringer knyttet til vedtakene
• Annen rapportering
• Tvangsprotokoll 
• Uttalelser fra habiliteringstjenesten for voksne
• Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen

Revisjonsvarsel ble utsendt 12.04.2005

Åpningsmøte ble avholdt 22.06.2005

Intervjuer

5 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner
Følgende verifikasjoner ble gjennomført:

Dokumentasjon fra tjenestestedet ble gjennomgått; registreringer, dagsrapporter og tvangsprotokoll.

Sluttmøte ble avholdt 24.06.2005

Område 1:

Tilsynsmyndigheten skal undersøke om tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenestelovens § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende behov.

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4-3, jf 4-2 a-d, jf kvalitetsforskriftens § 3 første ledd, jf sosialtjenestelovens § 2-1 første, annet og tredje ledd, jf internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Det ble ikke funnet avvik eller gitt merknader på dette området

Område 2:

Tilsynsmyndigheten skal undersøke om kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted.

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4A-4, første ledd og 4A-7, jf sosialtjenestelovens § 2-1 og internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Avvik

Tana kommune sikrer ikke at ulovlig tvang og maktbruk ikke finner sted.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Det foreligger ikke dokumentasjon som viser at kommunen har skaffet seg en oversikt over kompetansebehovet, jf internkontrollforskriftens § 4annet ledd pkt f.
• Det foreligger ikke kommunal kompetanseplan, jf internkontrollforskriftens § 4 c
• Under intervju fremkommer det at det ikke er iverksatt prosedyrer eller andre tiltak for å sikre at tjenesteyterne har tilstrekkelig kunnskap til å identifisere tvang og maktbruk i tjenesten, jf internkontrollforskriftens § 4 annet ledd pkt c og g.

Område 3:

Tilsynsmyndigheten skal undersøke om kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4A-7 tredje ledd c og d, jf 4A-8, 4A-9 og sosialtjenestelovens § 2-1 første til tredje ledd og internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Dette området ble undersøkt i forhold til en navngitt person. Det ble avdekket 2 avvik. Det utarbeides rapport unntatt offentlighet på dette tilsynet.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:
Linda Kråkenes, Anders Jæger og Gry Bogetun