INNHOLD

Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Målet for tilsynet er å finne om og i tilfelle hvordan kommunen etterlever myndighetskrav i ulike faser av tjenesteutøvelsen overfor voksne med langvarige og sammensatte behov for helse- og sosialtjenester og som bor utenfor institusjon.

Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Oppstartfasen – håndtering av nye henvendelser, planlegging, utredning og beslutning
• Iverksettingsfasen – fra planer, beslutninger og vedtak til konkrete tjenester og tiltak
• Oppfølgingsfasen – oppfølging av tjenestemottakere og revurdering og justering av tjenester

Brukermedvirkning, koordinering, individualisering og forsvarlig tjenesteyting er sentrale perspektiv i alle fasene fra søknad om tjenester til oppfølging av tilbud ved endrede behov.

Tilsynet har undersøkt om og hvordan kommunen systematisk styrer sine tjenester og om det faktisk gir de resultater som lovgivningen krever.

Det ble avdekket 3 avvik og gitt 1 merknad ved revisjonen.

Avvik 1:
Skjåk kommunes koordinering av rehabiliteringsvirksomheten og habiliteringsvirksomheten tilfredsstiller ikke krav til synlig, etablert og allment kjent funksjonell enhet.

Avvik 2:
Skjåk kommune informerer ikke i tilstrekkelig grad og på en tilstrekkelig aktiv måte om de helse- og sosialtjenester som Skjåk kommune skal tilby til befolkningen.

Avvik 3:
Skjåk kommune vurderer ikke individuell plan for alle tjenestemottakere som kan ha krav på dette.

Merknad 1:
Skjåk kommune har et forbedringspotensiale med hensyn til tildeling og oppfølging og justering av tidligere vedtak om tildeling av tjenester.

Dato: 31.8.2005

Rapporten er utarbeidet etter tilsyn i Skjåk kommune i perioden 27.5.2005 – 31.8.2005, gjennomført av Fylkesmannen og Helsetilsynet i Oppland. Tilsynet er en del av et landsomfattende tilsyn i 2005 med kommunenes tjenester til personer med langvarige og sammensatte behov.

Formålet med tilsynet er å vurdere om virksomheten ivaretar bestemte lovkrav innefor de tema tilsynet omfatter. Se nærmere om dette i kapittel 5.

Dette tilsynet omfatter både helsetjenester etter helselovgivningen, som er underlagt tilsyn fra Helsetilsynet i fylket og sosiale tjenester etter sosialtjenesteloven, som er underlagt tilsyn fra Fylkesmannen. Sammenheng og helhet i tjenestetilbudet er blant de mest kritiske faktorene ved tjenesteyting til personer med langvarige og sammensatte behov. Statens helsetilsyn har derfor gitt Fylkesmannen og Helsetilsynet i fylket i oppdrag å gjennomføre et felles tilsyn med dette tjenestetilbudet.

Fylkesmannen, som ansvarlig for tilsynet med sosialtjenesten og Fylkeslegen, som ansvarlig for tilsynet med helsetjenesten, har oppnevnt ett felles tilsynslag for å gjennomføre tilsynet. Det er utarbeidet en felles rapport og oppfølgingen av avvik vil bli koordinert.

Tilsynet er gjennomført som en systemrevisjon. Ved denne tilsynsmetoden undersøkes om virksomheten gjennom sin internkontroll sikrer at tjenestene er i henhold til kravene i lovgivningen.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik - mangel på oppfyllelse av krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift.
• Merknad – forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Det er Helsetilsynet i Oppland som etter Lov om statlig tilsyn med helsetjenesten samt årlige embetsoppdrag er ansvarlig for å følge opp avvik som er avdekket i helsetjenesten i fylket. Tilsvarende er det Fylkesmannen i Oppland som skal følge opp avvik i sosialtjenesten. I dette samordnede tilsynet skjer en samordnet oppfølging, slik at kommunene kan forholde seg til en instans.

De aktuelle tjenestene til personer med langvarige og sammensatte behov i Skjåk kommune ytes av flere deltjenester i kommunen, herunder også en deltjeneste som er interkommunal (psykisk helsearbeid). Kommunen er midt i en omorganisering innen pleie- og omsorgstjenestene, og ny modell er planlagt iverksatt i løpet av 2005.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• www.skjaak.kommune.no – diverse orienteringer om kommunale tenester
• søknadsskjema om pleie- og omsorgstjenester som brukes
• årsmelding 2004 utebaserte tenester
• rapport frå gjennomgang av pleie- og omsorgstenestene i Skjåk kommune – delrapport 1: Om organiseringa av pleie- og omsorgstenestene, ikke dagsett
• Oppvekst og omsorgsplan, ikke dagsett
• plan for medisinsk rehabilitering i Skjåk, oktober 1993
• opptrappingsplan for psykisk helse 2003 – 2006, rullert plan 2003
• saksframlegg kommunestyresak 22/2004 – gjennomgang av pleie- og omsorg
• framlegg til samarbeidsavtale for felles teneste innan psykisk helsevern i Lom og Skjåk, 2003
• fleire organisasjonskart

Korrespondanse mellom virksomheten og tilsynsmyndighetene:

• Fra Fylkesmannen i Oppland til Skjåk kommune, Varsel om tilsyn, datert 27.5.2005.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 27.5.2005.

Formøte ble avholdt 9. juni 2005, tilstede fra Skjåk kommune:

  - Eli Johanne Lundemo, administrasjonssjef
  - Unnvald Bakke, oppvekst- og omsorgssjef
  - Mari Langleite Barrusten, helsesyster
  - Michal Andre Sætersdal, pleie- og omsorgsleder
  - Reidun Engum Flækken, psykiatrisk sykepleier
  - Mari Brenna, leia rutebaserte tenester
  - Elisabeth Chr. Lunde, fysioterapeut

Fra tilsynet:

  - Tony Heyerdahl
  - Svein Eggen

Åpningsmøte ble avholdt 22.6.2005.

Intervjuer
11 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner
Følgende verifikasjoner ble gjennomført.

• Gjennomgang av personrettet dokumentasjon, herunder 3 journaler hos fysioterapeut, 9 legejournaler og 13 sett med dokumentasjon fra bl.a. utetjenestene.
• IPLOS-perm – perm med IPLOS-registreringer.
• Dokumentasjon vedrørende beboere i bolig for psykisk utviklingshemmede.

Sluttmøte ble avholdt 23.6.2005.

Tjenesteyting til personer med langvarige og sammensatte behov involverer store deler av den kommunale helse- og sosiallovgivningen. Ved dette tilsynet er det under hvert av temaene nedenfor lagt særlig vekt på å avklare om kommunen følger opp regelverket om:

• Brukermedvirkning
• Koordinering mellom forskjellige tjenester
• Individuelt tilpassede tjenestetilbud til den enkelte
• Forsvarlig tjenesteyting

For å undersøke forskjellige deler av kommunens tjenester til personer med langvarige og sammensatte behov er det satt opp aktuelle problemstillinger langs en tidslinje under betegnelsene: oppstart, iverksettelse og oppfølging.

Oppstartfasen

Tilsynet har undersøkt om kommunen:

• Fanger opp og vurderer nye henvendelser
• Foretar en tilstrekkelig og koordinert utredning av tjenestebehovet
• Fatter beslutninger/vedtak som tilrettelegger for tjenester og tiltak

Iverksettingsfasen

Tilsynet har undersøkt om kommunen:

• Omsetter beslutninger og vedtak i konkrete, tilrettelagte tjenester og tiltak

Oppfølgingsfasen

Tilsynet har undersøkt om kommunen:

• Sikrer tilstrekkelig stabilitet og kontinuitet i tjenesteytingen slik at tjenestemottakeren opplever forutberegnelighet og trygghet i sin hverdag
• Sikrer at nye eller endrede tjenestebehov fanges opp og at nødvendige endringer foretas på en samordnet måte.

Avvik 1:
Skjåk kommunes koordinering av rehabiliteringsvirksomheten og habiliteringsvirksomheten tilfredsstiller ikke krav til synlig, etablert og allment kjent funksjonell enhet.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

LOV 1982-11-19 nr 66: Lov om helsetjenesten i kommunene, § 1 – 3, FOR 2001-06-28 nr 765: Forskrift om habilitering og rehabilitering, § 8, 2. ledd, FOR-2002-12-20-1731 Forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten, § 4 a/b,

Avviket bygger på følgende observasjoner:

• Det kom frem i intervjuene at det var flere forskjellige oppfatninger av hvilken instans som var den koordinerende enhet for habilitering og rehabilitering.
• Kommunens rehabiliteringsplan inneholder ikke opplysninger om den koordinerende enheten, eller plasseringen av denne.
• Skjåk kommune har ikke delegasjonsvedtak eller planverk som viser plasseringen av den koordinerende enheten.
• Skjåk kommunes informasjonsmateriell inneholder ikke informasjon om hvor en slik koordinerende enhet kan treffes.

Avvik 2:
Skjåk kommune informerer ikke i tilstrekkelig grad og på en tilstrekkelig aktiv måte om de helse- og sosialtjenester som Skjåk kommune skal tilby til befolkningen og den enkelte berørte tjenestemottaker.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

LOV 1999-07-02 nr 63: Lov om pasientrettigheter (pasientrettighetsloven), § 2-5. Rett til individuell plan, § 3-1. Pasientens rett til medvirkning, § 3-2. Pasientens rett til informasjon, § 3-5. Informasjonens form, herunder at gitt informasjon er journalført, LOV 1982-11-19 nr 66: Lov om helsetjenesten i kommunene § 1 – 3 § 1-1. (Kommunens ansvar for helsetjeneste, § 1-3. (Oppgaver under helsetjenesten), § 1-4. (Planlegging, informasjon og samordning), LOV-1991-12-13-81 Lov om sosiale tjenester m.v. (sosialtjenesteloven), § 4-1. Opplysning, råd og veiledning, § 8-1. Anvendelse av forvaltningsloven, jfr. LOV-1967-02-10 Lov om behandlingsmåten i forvaltningssaker (forvaltningsloven), Forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten, § 4,

Avviket bygger på følgende observasjoner:

• Intervjuer avdekket at det ikke finnes en enhetlig og overordnet informasjonsstrategi eller retningslinjer.
• Det kom frem i intervjuer at det ikke alltid ble informert om alle eventuelle rettigheter/tjenester etter sosialtjenestelovens § 4-2.
• Intervjuer viste at det ikke alltid er klart hvem som har ansvar for å informere om retten til individuell plan.
• Søknadsskjemaet som kommunens innbyggere benytter for å søke om hjemmetjenester inneholder ikke referanse til alle aktuell tjenester.
• Det foreligger ingen felles eller omforente rutiner for informasjon til brukere med sammensatte behov.
• Det er ikke utarbeidet noe felles skriftlig materiale om brukeres rettigheter og plikter etter aktuell lovgivning.

Avvik 3:
Skjåk kommune vurderer ikke individuell plan for alle tjenestemottakere som kan ha krav på dette.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

LOV 1999-07-02 nr 63: Lov om pasientrettigheter (pasientrettighetsloven), § 2-5. Rett til individuell plan, § 3-1, LOV 1982-11-19 nr 66: Lov om helsetjenesten i kommunene § 6-2a. (Individuell plan, LOV-1991-12-13-81 Lov om sosiale tjenester m.v. (sosialtjenesteloven) § 4-3a. Rett til individuell plan, Forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten, § 4.

Avviket bygger på følgende observasjoner:

• Det kom frem i intervjuene at de ulike deltjenestene har ulike systemer for identifisering av aktuell personkrets.
• Intervjuene bekreftet at det er ulik forståelse av vilkårene for at individuell plan skal tilbys, samtidig som det var usikkerhet mht. hvem som har ansvaret for å initiere utarbeidelse av individuell plan.
• Det kom frem i intervjuene at det er usikkerhet mht. hvilken rolle koordinator skal ha.
• Noen deltjenester har egne maler for utarbeiding av individuelle planer, men det er usikkerhet om hvorledes en helhetlig individuell skal utarbeides.
• Ikke alle tjenesteyterne kjente til om deres pasienter/brukere hadde individuell plan.
• Dokumentgjennomgangen viste at enkelte tjenestemottakere som fylte vilkårene for å få individuell plan ikke hadde slik plan. Det var heller ikke dokumentert at slik plan var tilbudt.
• Der det i intervjuer og verifikasjoner hevdes å være etablert individuell plan, er dette lite dokumentert.
• Det fremgikk av intervjuene at det er ikke prosedyrer for hvem som skal ha koordinatoransvar i de ulike deltjenester.

Merknad 1:
Skjåk kommune har et forbedringspotensiale med hensyn til enkeltvedtak om ny tildeling av tjenester der det er lovkrav om slike vedtak, samt oppfølging og justering av tidligere vedtak om tildeling av tjenester.

Merknaden er basert på følgende observasjoner:

• Gjennomgang av klientmapper, journaler og intervjuer viste at enkelte tjenestemottakere hadde fått endringer i sine tjenestetilbud uten at dette var synliggjort ved nye enkeltvedtak. Det ble også funnet enkeltforekomster av vedtakspliktige tjenester uten ledsagende vedtak, selv etter at tjenestene hadde blitt ytt over lang tid. Unnlatelse av å fatte enkeltvedtak kan innebære at tjenestemottakeren mister sin rett til å klage på vedtakets innhold. Uansett blir mottakers mulighet for å kunne ha oversikt over hvilke tjenester som var tildelt, og hvilke opplysninger og vurderinger som lå til grunn, sterkt begrenset.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen og Helsetilsynet i deltok:
Tony Heyerdahl, underdirektør, revisjonsleder
Kari Skjønsberg, rådgiver, revisor
Svein Eggen, rådgiver, revisor