INNHOLD

Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn
6. Deltakere ved tilsynet

Sammendrag
Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning.
• Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning.
• Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av tvang og makt.

Tilsynsmyndigheten skulle undersøke om kommunen sikrer at tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende bistandsbehov. Tilsynsmyndigheten skulle videre undersøke om kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted, og om kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av makt og tvang gjennomføres i samsvar med vedtak.

Alle brukerne i boenhetene har enkeltvedtak. Behovsvurderingene rundt vedtakene er noe uklare. Tjenesten er individuelt tilpasset den enkelte bruker og det er etablert grupper rundt hver bruker. Enhetsleder for velferdstjenestene i Alvdal gjennomgår hvert år alle vedtak på tjenester.

Pårørende/hjelpeverger synes ikke å bli trukket inn i prosessen i tilstrekkelig grad.

Kommunen oppbevarer journaler i samsvar med myndighetskravene.

Alle tilsatte er ikke tilstrekkelig kjent med begrepet tvang og makt. Alle tilsatte er kjent med hvem som er overordnet faglig ansvarlig for kapittel 4A i sosialtjenesteloven.

Det ble avdekket følgende 3 avvik:

• Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.
• Kommunen sikrer ikke tilstrekkelig opplæring av ansatte.
• Kommunen har ikke utarbeidet individuelle planer til alle som har rett til det.

I tillegg har tilsynet følgende merknader:

• Der det er lite bruk av makt og tvang må prosedyrer repeteres jevnlig.
• En bør unngå kostnadsfastsettelser i vedtak. Dette kan være belastende for bruker.
• Kommunen mangler formelt vedtak om hvem som skal fatte vedtak etter sosialtjenestelovens kapittel 4A.

Dato: 20.09 .05

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Alvdal kommune i perioden 27.06.05 – 24.08.05. Tilsyn med bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning etter sosialtjenesteloven kapittel 4A er ett av de tre landsomfattende tilsynene som Statens helsetilsyn har besluttet skal gjennomføres i 2005. Som ledd i systemrevisjonen inngår 2 stedlige tilsyn. Det er utarbeidet to egne rapporter for disse, som er unntatt offentlighet.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Tjenestene til personer med psykisk utviklingshemning ligger organisatorisk i seksjon for velferdstjenester. Her er også sosialtjenesten og psykiatritjenesten organisert. Seksjonen ledes av en enhetsleder som har vedtaks, personal- og budsjettansvar. Vedkommende er også overordnet faglig ansvarlig og vedtaksansvarlig for saker etter sosialtjenestelovens kapitel 4A.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Kommunens organisasjonskart.
• Delegasjonsreglement.
• Rutiner for opplæring av ansatte.
• Opplæringsplan
• Tjenestebeskrivelse med rutine-/prosedyrebeskrivelser.
• 4 enkeltvedtak på tildeling av sosiale tjenester.
• Oversikt over ansatte.

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Varsel om tilsyn av 12.05.05.
• Dokumentasjon fra Alvdal kommune av 24.06.05.
• Program for tilsynet av 08.08.05.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 12.05.05.

Formøte ble ikke avholdt.

Stedlig tilsyn i forhold til to brukere ble gjennomført den 23.08.05

Åpningsmøte ble avholdt 24.08.05.

Intervjuer
5 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner
Følgende verifikasjoner ble gjennomført:

• Full gjennomgang av journalene for to tjenestemottakere.
• Gjennomgang av vedtak om tildeling av sosiale tjenester for fire tjenestemottakere.
• Stedlig tilsyn i forhold til to tjenestemottakere hvor en samtalte med klient, pårørende, hjelpeverger og ansatte i boligen.
• I forbindelse med det stedlige tilsynet ble det gjennomført egne samtaler med hjelpeverge/pårørende til de 2 tjenestemottakere som omfattes av de stedlige tilsynene.
• Det ble også gjennomført besøk i 1 botiltak.

Sluttmøte ble avholdt 24.08.05

Område 1: Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning

Avvik 1:
Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sotjl. § 8-1, fvl §§ 16, 17, 24, 25 og 35 samt lovens kapittel 4 og 6.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• De faktiske forhold synes ikke tilstrekkelig opplyst før vedtak treffes.
• Manglende forhåndsvarsel.
• Tjenestetilbudet endres uten at det fattes vedtak om det.
• Det fremgår ikke av vedtaket hvilke konkrete tjenester mottakeren er tilstått.

Merknad 1:
Kostnadsfastsetting i vedtaket.

Merknaden er basert på følgende observasjoner:

• De samlede utgifter for tiltakene kommer fram av vedtaket. Dette synes unødvendig, og kan være belastende for bruker.

Kommunen sikrer ikke tilstrekkelig opplæring til ansatte.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sotl § 2-3 og internkontrollforskriftens § 4c.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Manglende opplæringsplaner.
• Manglende kunnskap om tvangsbegrepet.

Kommunen har ikke utarbeidet individuelle planer til alle som har rett til det.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sotjl. § 4-3, bokstav a.

Område 2: Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning

Område 3: Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av makt og tvang

Det er skrevet 2 rapporter fra de stedlige tilsynene. Rapportene er unntatt fra offentlighet, jf. offhl. § 5a, jf. sotjl. § 8-8.

Merknad 2:
Der det er lite bruk av makt og tvang må prosedyrer repeteres jevnlig.

Kommunen mangler formelt vedtak om hvem som skal fatte vedtak etter sosialtjenestelovens Kapittel 4A.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:
Revisjonsleder Lars-Erik Kvaale, revisor Ellen Trosvik, og revisor Nils Chr. Faaberg.