INNHOLD

Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn
6. Deltakere ved tilsynet

Sammendrag
Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning.
• Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning.
• Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av tvang og makt.

Tilsynsmyndigheten skulle undersøke om kommunen sikrer at tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende bistandsbehov. Tilsynsmyndigheten skulle videre undersøke om kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted, og om kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av makt og tvang gjennomføres i samsvar med vedtak.

Alle brukerne i boenhetene har enkeltvedtak. Behovsvurderingene rundt vedtakene er noe uklare. Tjenesten er individuelt tilpasset den enkelte bruker og det er etablert grupper rundt hver bruker. Virksomhetsleder/ tjenesten for funksjonshemmede Stange gjennomgår hvert år alle vedtak på tjenester.

Kommunen oppbevarer journaler i samsvar med myndighetskravene.

Alle tilsatte er kjent med hvem som er overordnet faglig ansvarlig for kapittel 4A i sosialtjenesteloven.

Det ble avdekket følgende 2 avvik:

• Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.
• Kommunen har ikke fattet vedtak om all bruk av tvang/makt i alle tilfeller hvor det er påkrevd.

I tillegg har tilsynet følgende merknad:

• Kommunen bør bli bedre på systematisk oppfølging/drøfting av den enkeltes totale tjenestetilbud.

Dato: 16.09.05

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Stange kommune i perioden 24.06.05 – 31.08.05. Tilsyn med bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning etter sosialtjenesteloven kapittel 4A er ett av de tre landsomfattende tilsynene som Statens helsetilsyn har besluttet skal gjennomføres i 2005. Som ledd i systemrevisjonen inngår 2 stedlige tilsyn. Det er utarbeidet to egne rapporter for disse, som er unntatt offentlighet.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Tjenestene til personer med psykisk utviklingshemning ligger organisatorisk i seksjon ”Tjenesten for funksjonshemmede”. Seksjonen ledes av en virksomhets- leder som har vedtaks, personal- og budsjettansvar. Vedkommende er også overordnet faglig ansvarlig og vedtaksansvarlig for saker etter sosialtjenestelovens kapitel 4A.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Kommunens organisasjonsoversikt.
• Delegasjonsreglement.
• Prosedyrer og retningslinjer.
• Enkeltvedtak etter sosialtjenestelovens § 4-2, bokstavene a-d.
• Samarbeidsplaner.
• Oversikt over ansatte.

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Varsel om tilsyn av 13.05.05.
• Dokumentasjon fra Stange kommune av 24.06.05.
• Program for tilsynet av 12.08.05.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 13.05.05.

Formøte ble ikke avholdt.

Stedlig tilsyn i forhold til to brukere ble gjennomført den 30.08.05

Åpningsmøte ble avholdt 31.08.05.

Intervjuer

5 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner

Følgende verifikasjoner ble gjennomført:

• Full gjennomgang av journalene for to tjenestemottakere.
• Gjennomgang av vedtak om tildeling av sosiale tjenester for 10 tjenestemottakere.
• Stedlig tilsyn i forhold til to tjenestemottakere hvor en samtalte hjelpeverge og ansatte i boligen.

Sluttmøte ble avholdt 31.08.05

Område 1: Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning

Avvik 1:
Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sotjl. § 8-1 og § 8-4.
• Fvl. §§ 17 og 35, samt lovens kapittel 4 og 5.
• Internkontrollforskriftens § 4.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Tjenestetilbudet endres uten at det fattes vedtak om dette.
• Kommunen sikrer ikke at tjenestemottaker, pårørende og hjelpeverge får medvirke ved utredning av tjenestebehovet og valg av tjenester.

Område 2: Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning

Kommunen har ikke fattet vedtak om tvang og makt i alle tilfeller hvor det er påkrevd.

Avvik fra følgende myndighetskrav.

• Sostjl. § 4A-5, 3. ledd bokstav b og c, § 4A-7 og § 4A-8.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Flytting av en persons kjøleskap fra leilighet til fellesareal uten vedtak.
• Tannpuss med tvang uten vedtak.
• Låsing av dør uten vedtak.
• Alarm uten vedtak.

Merknad 1:
Kommunen bør bli bedre på systematisk oppfølging av det totale tjenestetilbud,

Område 3: Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av makt og tvang

Ingen avvik.

Ingen merknader.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Statens helsetilsyn deltok:
Elisabeth Loe Tollefsen.

Fra Fylkesmannen deltok:
Revisjonsleder Lars-Erik Kvaale, revisor Ellen Trosvik, og revisor Nils Chr. Faaberg. Den 31. august 2005 deltok seksjonssjef Inger Marie Tofthagen.