INNHOLD

Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn:
6. Deltakere ved tilsynet

Sammendrag
Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning.
• Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning.
• Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av tvang og makt.

Tilsynsmyndigheten skulle undersøke om kommunen sikrer at tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende bistandsbehov. Tilsynsmyndigheten skulle videre undersøke om kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted, og om kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av makt og tvang gjennomføres i samsvar med vedtak.

Alle brukerne i boenhetene har enkeltvedtak. Tjenesten er individuelt tilpasset den enkelte bruker og det er etablert ansvarsgrupper rundt hver bruker. Leder PRO-servicekontor i Elverum gjennomgår hvert år alle vedtak på tjenester.

Kommunen oppbevarer journaler i samsvar med myndighetskravene.

Alle tilsatte er kjent med hvem som er overordnet faglig ansvarlig for kapittel 4A i sosialtjenesteloven.

Det ble avdekket følgende 5 avvik:

• Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.
• Kommunen har ikke utarbeidet individuelle planer til alle som har rett til det.
• Kommunen gjennomfører bruk av tvang/makt uten at det foreligger gyldig vedtak.
• Kommunen sikrer ikke tilstrekkelig opplæring av ansatte.
• Kommunen sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av makt og tvang gjennomføres i samsvar med vedtak.

Dato: 15.09.05

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Elverum kommune i perioden 04.07.05 – 14.09.05. Tilsyn med bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning etter sosialtjenesteloven kapittel 4A er ett av de tre landsomfattende tilsynene som Statens helsetilsyn har besluttet skal gjennomføres i 2005. Som ledd i systemrevisjonen inngår 2 stedlige tilsyn. Det er utarbeidet to egne rapporter for disse, som er unntatt offentlighet.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Tjenestene til personer med psykisk utviklingshemning ligger organisatorisk i seksjon ”Pleie re/habilitering og omsorgstjenester”. Det er sju underliggende avdelinger. Seksjonen ledes av en PRO-sjef. Vedkommende er også overordnet faglig ansvarlig og vedtaksansvarlig for saker etter sosialtjenestelovens kapitel 4A.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Kommunens organisasjonsoversikt.
• Tiltaksrapporter i forhold til 8 brukere.
• Enkeltvedtak etter sosialtjenestelovens § 4-2, bokstavene a-d i forhold til 8 brukere.
• Prosedyrer og retningslinjer.
• Oversikt over ansatte.

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Varsel om tilsyn av 24.05.05.
• Dokumentasjon fra Elverum kommune av 04.07.05.
• Program for tilsynet av 01.09.05.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 24.05.05.

Formøte ble ikke avholdt.

Stedlig tilsyn i forhold til to brukere ble gjennomført den 13.09.05

Åpningsmøte ble avholdt 14.09.05.

Intervjuer
6 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner

Følgende verifikasjoner ble gjennomført:

• Full gjennomgang av journalene for to tjenestemottakere hvor det brukes tvang/makt.
• Gjennomgang av vedtak om tildeling av sosiale tjenester for 8 tjenestemottakere.
• Stedlig tilsyn i forhold til to tjenestemottakere hvor en samtalte ansatte i boligen.

Sluttmøte ble avholdt 14.09.05

Område 1: Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning

Avvik 1:
Kommunens saksbehandling og vedtak er ikke i samsvar med forvaltningslovens saksbehandlingsregler.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sotjl. § 8-1og § 8-4. Fvl. § 17 og internkontrollforskriftens § 4

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Kommunen sikrer ikke at tjenestemottaker, pårørende og hjelpeverge får medvirke ved utredning av tjenestebehov og valg av tjenester.

Kommunen har ikke utarbeidet individuelle planer til alle som har rett til det.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sos.tj.l. § 4-3, bokstav a

Område 2: Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning

Kommunen gjennomfører bruk av tvang/makt uten at det foreligger gyldig vedtak.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

Sostjl. § 4A-5, 3. ledd bokstav b og c, § 4A-7 og § 4A-8.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Fornyer ikke vedtak innen tidsfristen.
• Gjennomfører skadeavvergende tiltak i nødsituasjoner uten at det sendes melding.

Kommunen sikrer ikke tilstrekkelig opplæring av ansatte.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

1. Sos.tj.l § 2-3 og internkontrollforskriftens § 4c.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Manglende kunnskap om og forståelse av sos.tj.l kap. 4 og 4 A.

Område 3: Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av makt og tvang

Det er skrevet 2 rapporter fra de stedlige tilsynene. Rapportene er unntatt fra offentlighet, jf. offhl. § 5a, jf. sotjl. § 8-8.

Avvik 5:
Kommunen sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang/makt gjennomføres i samsvar med vedtak.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sos. tj.l. § 4A-7 og § 4A-8.

Avviket er basert på følgende observasjon:

• Stadfestet vedtak er ikke satt ut i livet til tross for at tiltaket må anses som mindre inngripende enn de tiltak som nå nyttes.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:
Revisjonsleder Lars-Erik Kvaale, revisor Ellen Trosvik, og revisor Nils Chr. Faaberg.