INNHOLD

Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

1. Kommunen sikrer at tjenestemottakers tjenestetilbud etter lov om sosiale tjenester § 4-2 a-d endres i samsvar med endringer i behovet for tjenester.
2. Kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted
3. Kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i § § 4A-7 og 4A-8

Det ble avdekket avvik på alle områdene.

Område 1:
Kommunen sikrer ikke at tjenestemottakerens tjenestetilbud endres i samsvar med endringer i grunnleggende behov.

Område 2:
Kommunen sikrer ikke at ulovlig tvang og maktbruk ikke finner sted.

Område 3:
Alta kommune sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med stadfestet vedtak.

Det ble ikke gitt merknader.

Dato: 8 november 2005

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Alta kommune i perioden 3 - 7 okt 2005. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år. Det ble gjennomført 4 stedlige tilsyn. I henhold til føringer i veilederen, ble det den 3 oktober gjennomført besøk hos tjenestemottakere og samtaler med pårørende og hjelpeverger.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Virksomheten er nylig omorganisert. Kommunen har valgt å organisere helse- og sosialtjenestene i en målgruppebasert modell. De tjenestetilbudene som ligger til grunn for tilsynet har sin plassering i avdeling for barn- og unge og avdeling for bistand.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Organisasjonskart for kommunen.
• Sakspapirer som ligger til grunn for nylig gjennomført organisering.
• Delegasjonsreglement.
• Opplæringsplaner.
• Prosedyrer/retningslinjer fra kommunens interne rutiner.
• Personelloversikt og vaktlister for de siste 2 uker fra 4 av kommunens virksomheter der det er fattet vedtak etter kap 4A.
• Dokumentasjon/registreringer knyttet til 4 vedtak etter kap 4A.
• Kvartals- og sluttrapporter knyttet til vedtak.
• 2 vedtak etter § 4A-5, tredje ledd, bokstav b – dokumentasjon til vedtakene,
• 2 vedtak etter § 4A-5, tredje ledd, bokstav c – dokumentasjon til vedtakene.
• Registreringer og evalueringer knyttet til vedtakene.
• Annen rapportering.
• Uttalelser fra habiliteringstjenesten for voksne.
• Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 13 april 2005

Formøte ble ikke avholdt.

Åpningsmøte ble avholdt 4 oktober 2005.

Intervjuer
Det ble gjennomført 18 intervju.

Verifikasjoner
Følgende verifikasjoner ble gjennomført:

• Dokumenter fra tjenestestedene ble gjennomgått; ulike prosedyrer, herunder kvalitetssikring av opplæring og veiledning.

Sluttmøte ble avholdt 7 oktober 2005.

Område 1:
Tilsynsmyndigheten skal undersøke om tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenestelovens § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende behov.

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4-3, jf 4-2 a-d, jf kvalitetsforskriftens § 3 første ledd, jf sosialtjenestelovens § 2-1 første, annet og tredje ledd, jf internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Avvik:
Kommunen sikrer ikke at tjenestemottakerens tjenestetilbud endres i samsvar med endringer i grunnleggende behov.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• det fremkommer under intervju på alle nivå at det innenfor budsjettperioden ikke er økonomiske rammer for å imøtekomme endrede behov ( ik § 4, annet ledd, bokstav g ).
• det er i ett tilfelle avdekket at melding om betydelig endring i tjenestemottakers behov ikke har utløst faglig vurdering av tjenestetilbudets forsvarlighet. ( ik § 4, annet ledd, bokstav g ).
• Behovet/retten til forsvarlige tjenester er ikke imøtekommet gjennom tilførsel av ressurser.

Dette har fremkommet gjennom dokumentasjon og intervju. ( ik § 4, annet ledd, bokstav g ).

Område 2:
Tilsynsmyndigheten skal undersøke om kommunen sikrer at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted.

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4A-4, første ledd og 4A-7, jf sosialtjenestelovens § 2-1 og internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Avvik:
Kommunen sikrer ikke at ulovlig tvang og maktbruk ikke finner sted.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• det fremkommer under intervju og dokumentgransking at tjenesteyterne ikke har tilstrekkelig kunnskap til å identifisere tvang og maktbruk
• ved 5 av 6 tjenestesteder gis det ikke systematisk opplæring i lov om sosiale tjenester kap 4 a,
• ved 1 tjenestested har tjenesteyterne ikke relevant lovverk tilgjengelig ( jf § 4 A-4 første ledd og ik. § 4 annet ledd c)
• det fremkommer under intervju at tjenesteyterne, ved 1 tjenestested ikke har tilstrekkelig kunnskap om hvilke prosedyrer som skal følges etter bruk av skadeavvergende tiltak i nødssituasjoner ( jf § 4A-4 og ik. § 4 annet ledd, bokstav c).

Område 3:
Tilsynsmyndigheten skal undersøke om kommunen sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8

Myndighetskravet følger av Lov om sosiale tjenester §§ 4A-7 tredje ledd c og d, jf 4A-8, 4A-9 og sosialtjenestelovens § 2-1 første til tredje ledd og internkontrollforskriftens § 3 og 4.

Avvik:
Kommunen sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med stadfestet vedtak.

Dette området ble undersøkt i forhold til 4 navngitte personer. Det er totalt avdekket 4 avvik. Det vil bli utarbeidet egne rapporter som blir unntatt offentlighet. Disse rapportene oversendes Helsetilsynet i anonymisert form.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:
Linda Kråkenes, Siri Ramberg, Anders Jæger og Gry Bogetun