Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Sosiale tjenester til personer med psykisk utviklingshemning – ved endring i bistands-behov.
• Ulovlig bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning.
• Gjennomføring av tiltak med bruk av tvang og makt.

Det ble under tilsynet avdekket følgende avvik:

Verdal kommune sikrer ikke at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A følges.

Det ble dessuten gitt følgende merknad:

Ansvarslinjene for tiltak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A er noe uklare.

Dato: 26. januar 2006

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Verdal kommune i perioden 03.10 - 08.12.2005. Revisjonen inngår som en del av den planlagte tilsynsvirksomhet Fylkesmannen i Nord-Trøndelag gjennomfører i inneværende år

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Verdal kommune har ca. 13700 innbyggere.

Tiltak for psykisk utviklingshemmede er integrert i tjenestetilbudet ved Øra pleie- og omsorgsdistrikt og Vinne pleie- og omsorgsdistrikt. De to distriktene ledes av hver sin enhetsleder.

Enhetslederen for Vinne pleie- og omsorgsdistrikt er overordnet faglig ansvarlig for tiltak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A i sitt distrikt. Ved Øra pleie- og omsorgsdistrikt er denne funksjonen delegert til konsulent for tiltak for funksjonshemmede.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Oversikt over administrativ organisering
• Delegasjonsbestemmelser
• Stillingsbeskrivelser
• Serviceerklæring
• Informasjonsskriv til familier med funksjonshemmede barn
• Utkast til retningslinjer for individuell plan og ansvarsgrupper
• Journaldokumenter, inkl. 10 enkeltvedtak om tildeling av sosiale tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2.

Korrespondanse mellom virksomheten og Helsetilsynet i Nord-Trøndelag:

• Brev av 03.10.2005 fra Fylkesmannen i Nord-Trøndelag med varsel om tilsyn
• Brev av 01.11.2005 fra Verdal kommune med oversendelse av dokumentasjon.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 03.10.2005.

Åpningsmøte ble avholdt 06.12.2005.

Intervjuer
10 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner

Følgende dokumenter ble gjennomgått:

• Delegasjonsreglement og stillingsbeskrivelser
• Vedtak om sosiale tjenester overfor berørte tjenestemottakere
• Vedtak, meldinger og protokolleringer om tvangsbruk overfor tjenestemottaker som ble berørt av stedlig tilsyn.

Sluttmøte ble avholdt 08.12.2005.

Det ble ikke funnet avvik eller gitt merknader på dette området.

Avvik 1:
Verdal kommune sikrer ikke at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A følges.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Gjennom intervju fremkom det at det i enkelte tilfeller er nødvendig å benytte planlagte skadeavvergende tiltak overfor to personer.
• Til tross for at det i enkelte tilfeller er nødvendig å benytte tvang og makt, er det ikke fattet vedtak i samsvar med regelverket.

Merknad:
Ansvarslinjene for tiltak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A er noe uklare.

Mernaden er basert på følgende observasjon:

• Ved Øra pleie- og omsorgsdistrikt er funksjonen som overordnet faglig ansvarlig tillagt konsulent i stabsfunksjon.
• Fylkesmannen viser til at sosialtjenesteloven kapittel 4A forutsetter at den overordnet faglig ansvarlige har innflytelse over både økonomiske og personellmessige ressurser.

Område 3: Gjennomføring av tiltak med planlagt bruk av tvang og makt

Dette området ble undersøkt ved stedlig tilsyn den 17.11.2005. Det ble da ført tilsyn med tiltak hvor det benyttes tvang og makt overfor en person. Det er utarbeidet egen rapport fra dette tilsynet. Rapporten er unntatt offentlighet, men blir i anonymisert form oversendt til Statens helsetilsyn.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Helsetilsynet i Nord-Trøndelag deltok:
rådgiver Thea H. Kveinå, revisjonsleder
rådgiver Hanne S. Dyrstad, revisor
rådgiver Asbjørn Berg, revisor