Fylkesmannen i Buskerud har gjennomført tilsyn med Hurum kommunes tjenestetilbud til rusmisbrukere etter sosialtjenestelovens kapittel 4. Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Opplysning råd og veiledning
• Sosiale tjenester direkte rettet mot rusmiddelmisbrukere – praktisk bistand og opplæring, støttekontakt og plass i institusjon
• Midlertidig bolig
• Oppfølging i behandlingsopplegg
• Nødvendige tiltak ved avslutning av institusjonsopphold
• Samordning av tjenestene til rusmiddelmisbrukere  

Ved tilsynet ble det konstatert 2 avvik. Det ble ikke gitt merknader. 

Dato: 23. januar 2006

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Hurum kommune i perioden 10.10.05 – 18.10.05. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år.

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Hurum kommune er en kommune med ca 9 000 innbyggere. Kommunen er organisert med to myndighetsnivå der rådmannen og to kommunalsjefer utgjør den øverste administrative ledelse. De ulike resultatenhetene som yter tjenester til innbyggerne i kommunen ledes av virksomhetsledere. I virksomheten Barn, ungdom og voksne er det etablert fem fagområder som alle ledes av en fagleder. Sosialtjenesten og psykisk helsevern er to av de fem fagområdene. Faglederne har ansvaret for at fagområdets arbeidsoppgaver gjennomføres i samsvar med lover og regelverk og ut fra oppdatert fagkunnskap. Fagleder har myndighet til å fordele arbeidsoppgaver til fagområdets ansatte, fatte vedtak og har også attestasjons/anvisningsmyndighet. Fagleder har ikke personalansvar.

Hjemmetjenestene i kommunen er organisert i to virksomheter, hjemmetjenesten Sør og hjemmetjenesten Nord. Søknader om disse tjenestene sendes Brukerkontoret i kommunen, som saksbehandler saken og legger denne fram for et tiltaksteam. I dette teamet drøftes saken tverrfaglig, og det fremlegges forslag til vedtak, men det er den enkelte virksomhetsleder som fatter det endelige vedtak. Avgjørelsen virksomhetsleder tar i saken kan innholdsmessig avvike fra tiltaksteamets anbefaling.

Fylkesmannen konkluderer etter tilsynet med at det ikke er tilstrekkelig internkontroll i virksomheten Barn, ungdom og voksne. Mangelen på internkontroll var fremtredende på en rekke områder, både når det gjelder avviksrapportering og virksomhetsleder og fagleders manglende oversikt over saksmengde og saksbehandlingstider. Det er også ulik oppfatning på alle nivå i virksomheten Barn, ungdom og voksne hvor ansvaret for saksbehandling av søknader om støttekontakt til rusmisbrukere i kommunen er plassert. Det var også stor usikkerhet knyttet til håndteringen av eventuelle anmodninger om individuell plan. Vi har imidlertid ikke holdepunkter for å kunne si at de tjenestene rusmisbrukerne er innvilget eller den saksbehandlingen som har funnet sted forut for vedtakene, ikke er forsvarlige. Dette har sammenheng med at det er mange erfarne sosialkuratorer og saksbehandlere i sosialtjenesten som har innvilget tjenester og gitt rusmisbrukerne den oppfølging deres behov tilsier at de skal ha.

Når det gjelder samordning av tjenestene til rusmiddelmisbrukere med langvarige og sammensatte behov, fikk vi under tilsynet inntrykk av at det foregår en viss koordinering i praksis, men vi mener dette ikke er tilstrekkelig så lenge arbeidet ikke er dokumentert og bruken av individuelle planer nærmest er totalt fraværende for denne gruppen tjenestemottakere i kommunen.

Fylkesmannen konkluderer derfor med at dagens manglende internkontroll ikke er akseptabel, og i direkte strid med sosialtjenestelovens krav til at det skal være etablert et tilstrekkelig styringssystem i kommunen for å sikre tjenestemottakerne forsvarlige tjenester.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble sendt 10.10.05. Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Åpningsmøte ble avholdt 18.01.06 .

Intervjuer
8 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Sluttmøte ble avholdt 18.01.06 .

Opplysning råd og veiledning

Sosiale tjenester direkte rettet mot rusmiddelmisbrukere – praktisk bistand og opplæring, støttekontakt og plass i institusjon

Midlertidig bolig

Oppfølging i behandlingsopplegg

Nødvendige tiltak ved avslutning av institusjonsopphold

Samordning av tjenestene til rusmiddelmisbrukere

Avvik 1:
Hurum kommune fører ikke tilstrekkelig kontroll med at tjenestene etter sosialtjenestelovens kap 4 og 6 er i samsvar med krav fastsatt i lov og forskrift.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenestelovens §§ 2-1 annet ledd og forskrift om internkontroll av 20. desember 2002.

Kommentar:

Etter sosialtjenestelovens § 2-1 annet ledd skal kommunen føre internkontroll for å sikre at virksomhet og tjenester etter sosialtjenestelovens kapittel 4 og 6 er i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift. Kommunen må kunne redegjøre for hvordan den oppfyller denne plikten. Internkontroll omhandler virksomhetens interne styring og egenkontroll, og kommunen må etablere styringssystemer som sikrer at de oppgaver som er nedfelt i sosialtjenesteloven blir utført, styrt og forbedret i henhold til lovens krav.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Intervjuene avdekket at det ikke er utarbeidet interkontrollsystemer for Sosialtjenesten.
• Det er ikke fremlagt dokumentasjon som viser at plikten til internkontroll er oppfylt.
• Det fremkom under intervjuer at Sosialtjenesten i liten grad fører systematisk kontroll med at myndighetskravene blir oppfylt.
• Intervjuer avdekket at det ikke er etablert ordninger for registrering av avvik eller resultater i fagenheten Sosialtjenesten.
• Intervjuer avdekket at det ikke foretas noen form for vurdering av risiko og svikt i Sosialtjenesten
• Det fremkom verken av intervjuer eller fremlagt dokumentasjon at det er iverksatt nødvendige forbedringstiltak i Sosialtjenesten.
• Intervjuene avdekket at det var ulik oppfatning blant de ansatte hvilke rutiner som var gjeldende ved behandling av søknader om støttekontakt og individuell plan.
• Intervjuer avdekket at det ikke er foretatt noen gjennomgang av saksbehandlingen for å avklare om internkontrollen i Sosialtjenesten er tilstrekkelig.
• Ved gjennomgang av klientmapper og vedtak ser vi at det er vist til feil lovbestemmelse i sosialtjenesteloven i forhold til de tjenestene som er innvilget.

Avvik 2:
Hurum kommune tilbyr ikke alle rusmisbrukere som har behov for langvarige og koordinerte tjenester individuell plan.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven § 4-3a og forskrift om individuell plan etter helselovgivningen og sosialtjenesteloven av 23.12.04.

Kommentar:

Som et ledd i kommunens plikt til å samordne tjenestene til den enkelte tjenestemottaker har kommunen plikt til å utarbeide individuell plan dersom vedkommende ønsker dette. Det er en forutsetning at tjenestemottaker er gjort kjent med retten til slik individuell plan, og det påhviler derfor sosialtjenesten en plikt til å tilby rusmisbrukerne som har behov for langvarige og koordinerte tjenester en slik individuell plan.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Det fremkom under intervjuer at rusmisbrukere med behov for langvarige og koordinerte tjenester ikke får tilbud om individuell plan
• Ved gjennomgang av klientmapper tilhørende klienter med langvarige og sammensatte behov fremkom det ikke at det var gitt tilbud om individuell plan

Lov om sosiale tjenester §§ 2-1, 4-1, 4-2 a, c og d, §§ 4-3, 4-3a, 4-5, 6-1, § 8-1, forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten, forskrift om individuell plan etter helselovgivningen og sosialtjenesteloven og forskrift om kvalitet i pleie- og omsorgstjenestene.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonskart over Hurum kommune
• Navneliste over saksbehandlere og ledere som fatter vedtak etter sosialtjenestelovens kap 4 og kap 5.
• Edruskapspolitisk rammeplan for Hurum kommune
• Alkoholpolitiske retningslinjer for Hurum kommune
• Hurum kommunes administrative delegasjonsreglement
• Delegasjon av ansvar og myndighet – fagleder sosialtjenesten
• Attestasjon og anvisningsmyndighet internt i virksomheten Barn, ungdom og voksne
• Aktuelle prosedyrer/rutiner og retningslinjer – utarbeidet notat
• Boligsosial handlingsplan
• Rutiner for tildeling av midlertidig bolig
• Rutiner for tildeling av fast bosted
• Informasjonsbrosjyre fra Brukerkontoret
• Sikkerhetsrutiner
• Brosjyre fra Sosial- og helsedepartementet
• 10 enkeltvedtak

Dokumentasjon Hurum kommune fremla for tilsynsmyndigheten 18.01.06:

• Påbegynt rutinehåndbok for saksbehandling i sosialtjenesten
• Liste over ansatte i virksomheten Barn, ungdom og voksne pr 01.01.06
• Oppdatert organisasjonskart
• Delegert myndighet i virksomheten Barn, ungdom og voksne
• Beskrivelse av stillingen som fagleder i virksomheten Barn, ungdom og voksne
• Delegasjon av ansvar og myndighet til fagleder
• Rutiner for arbeidet med individuell plan – psykisk helsevern
• Informasjonsbrosjyre om individuell plan
• Skjema for informasjon om individuell plan
• Informasjon om Brukerkontorets arbeidsområder
• Prosedyre/kvalitetssikring for utøvelse av hjemmehjelpsoppgaver/praktisk bistand i hjemmet
• Informasjon fra Hurum kommune om tilrettelagte boliger
• Informasjon om Klokkarstua helsetun
• Informasjon om hjemmetjenesten i Hurum kommune
• Serviceerklæring for praktisk bistand
• Samarbeidsavtale i Helse- og omsorgssektoren
• Prosedyre: Henvendelse fra mennesker i mental ubalanse
• Bekymringsmelding – psykisk lidelse
• Prosedyre: Melderutiner psykiske lidelser
• Søknadsskjema for PROF (Pleie, rehabilitering, omsorg og funksjonshemmede)
• Søknadsskjema for kommunal bolig
• Søknadsskjema for omsorgsbolig/trygdebolig
• Kommunens system på helhetlig saksbehandling

Dokumentasjon som kommunen ble bedt om å fremlegge under revisjonsbesøket:

• Klientmappen tilhørende de 5 siste rusmisbrukere over 25 år hvor det er utarbeidet individuell plan.
• Klientmappen tilhørende 3 rusmisbrukere over 25 år som har sammensatte og langvarige behov men hvor det ikke er utarbeidet individuell plan
• Klientmappen tilhørende 2 klienter som nå oppholder seg i rusinstitusjon
• Klientmappen tilhørende de 2 siste klientene som har vært i rusinstitusjon
• Klientmappen tilhørende 10 rusmiddelmisbrukerne som har fått innvilget praktisk bistand og opplæring, og/eller støttekontakt, og/eller plass i bolig med heldøgns omsorgstjenester.
• Klientmappen tilhørende 3 rusmisbrukere som har fått avslag på søknad om tjenester etter sosialtjenestelovens § 4-2 bokstav a, c eller d.
• 3 klientmapper hvor det er fattet vedtak om midlertidig husvære etter § 4-5

De fremlagte klientmappene ble gjennomgått av revisjonslaget.

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• 10. oktober 2005 – Varsel om tilsyn sendt Hurum kommune
• 01.desember 2005 – Oversendelse av etterspurt dokumentasjon fra Hurum kommune
• 04. januar 2006 – Oversendelse av program for tilsynet

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Avdelingsdirektør Anne Cathrine Dahl
Rådgiver Anne-Lene Egeland Arnesen