Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Hva tilsynet omfattet
4. Funn
5. Regelverk
6. Dokumentunderlag
7. Deltakere ved tilsynet

Sammendrag
Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Om Sør-Aurdal kommune sikrer at tjenestemottakerene mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3, jfr 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.
• Om kommunen sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Tilsynet avdekket forhold som ga grunnlag for ett avvik og en merknad.

Avvik:
Sør-Aurdal kommune bruker uhjemlet tvang og makt overfor en person med psykisk utviklingshemning.

Merknad:
Sør-Aurdal kommune bør forbedre utformingen av forvaltningsvedtak hjemlet i sosialtjenesteloven.

Dato: Lillehammer 19.04.06

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Sør-Aurdal kommune i perioden 20.12.05 – 23.02.06. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år.

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Sør-Aurdal kommune har ca. 3200 innbyggere. Kommunen er organisert med en sentraladministrasjon med tjenester i stab. Ledelsen består av rådmann og to kommunalsjefer. Det er 17 tjenestesteder med faglig og administrativt ansvar. Det aktuelle under tilsynet var miljøarbeidertjenesten. Denne tjenesten er organisert med en daglig leder og en faglig leder, der daglig leder har vedtaksansvar og det overordnede faglige ansvaret, faglig leder har det daglige fagansvaret for tjenesten. Tjenesten består av fire omsorgsboliger der det samlet bor 16 personer med psykisk utviklingshemning. To av boligene ligger i Bagn og to i Hedalen. Det er ett dagsenter i hvert av de to kommunesenterene. Enkelte av boligene yter også tjenester til hjemmeboende psykisk utviklingshemmede.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 20.12.05. Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Formøte ble avholdt 21.02.06.

Åpningsmøte ble avholdt 23.02.06.

Intervjuer
10 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Det ble gjennomført befaring ved to boliger i Bagn og en i Hedalen. Tilsynet var også innom dagsenterene Tingvolltoppen og Kroken verksted.

Tilsynet hadde også samtale med hjelpeverge for to av tjenestemottakerene.

Sluttmøte ble avholdt <23.02.06.

Tilsynet omfattet å undersøke om Sør-Aurdal kommune sikrer at forholdene blir lagt til rette for å utføre kommunale tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d, med minst mulig bruk av tvang og makt, jf sosialtjenesteloven § 4A-A, første punktum, og om tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud.

Målsettingen for tilsynet er delt i to områder.

Tilsynet har undersøkt om Sør-Aurdal kommune sikrer at tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3, jfr § 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Tilsynet har undersøkt om Sør-Aurdal kommune sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med reglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Tilsynet avdekket forhold som ga grunnlag for ett avvik og en merknad.

Avvik:
Sør-Aurdal kommune bruker uhjemlet tvang og makt overfor en person med psykisk utviklingshemning.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven §§ 4A-5 bokstav b, jfr 4A-2, andre ledd, jfr Forskrift om internkontroll § 4 bokstav g.

Kommentar:

En person med psykisk utviklingshemning hadde inngripende varslingssystem i form av alarm på utgangsdøra. Det foreligger ikke vedtak på denne alarmen. Bruk av inngripende varslingssystemer skal alltid regnes som bruk av tvang, og det skal fattes vedtak i henhold til bestemmelsene i kap 4A.

Revisjonsbevis:

• Det kom fram under intervju at en tjenestemottaker har installert alarm som må anses som inngripende, uten at det er fattet vedtak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Merknad:
Sør-Aurdal kommune bør forbedre utformingen av forvaltningsvedtak hjemlet i sosialtjenesteloven.

Revisjonsbevis:

• Ved gjennomgang av forvaltningsvedtak hjemlet i sosialtjenesteloven kom det frem at i flere av vedtakene tildeles tjenester med ”inntil” x antall timer praktisk bistand eller støttekontakt. Dette gir inntrykk av at det angis en maksimumsgrense for tjenester i stedet for en korrekt angivelse av hva det er gitt tilsagn om.
• Samme gjennomgang avdekket også at flere vedtak mangler dokumentasjon på at det er gjort en konkret og individuell vurdering av tjenestemottakers behov. Den aktuelle dokumentasjon oppbevares i boligene for de psykisk utviklingshemmede som bor i tilpassede boliger. Det refereres ikke til disse i vedtakene.

• Lov av 13.12.1991 nr 81 om sosiale tjenester
• Lov av 10.02.1967 om behandlingsmåten i forvaltningssaker – forvaltningloven
• Forskrift av 20.12.2002 nr 1731 om internkontroll i sosiale og helsetjenesten
• Forskrift av 27.06.2003 nr 792 om kvalitet i pleie og omsorgstjenesten

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonsoversikt
• Oversikt over miljøarbeidertjenesten
• Delegasjonsreglement
• Manual for miljørettet miljøarbeid
• Oversikt over ansatte i boliger i Sør-Aurdal kommune.

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Det ble gått igjennom 12 vedtak om tildeling av tjenester etter lov om sosiale tjenester § 4-2 a-d.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Inger Berg, revisor
Jens Christian Beckensten, revisor
Svein Eggen, revisor
Randi Marthe Graedler, revisjonsleder