Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

Om kommunen sikrer at tjenestemottaker mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosial-tjenesteloven § 4-3, jf. § 4-2, bokstav a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Om kommunen sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Det ble avdekket to avvik, ett under hvert av de to tilsynsområdene:

Avvik 1:
Kommunen sikrer ikke at tjenestemottakerne sitt tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d blir endret i samsvar med endring i behov.

Avvik 2:
Verran kommune sikrer ikke at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A blir fulgt når det benyttes inngripende tiltak overfor psykisk utviklingshemmede.

Det ble ikke gitt merknader.

Dato: 19. juni 2006

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Verran kommune i perioden 20.03 – 19.05.2006. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Verran kommune har vel 2600 innbyggere.

Tiltak for psykisk utviklingshemmede inngår i en enhet under pleie- og omsorgstjenesten. Det er i kommunen ikke fattet vedtak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A overfor noen tjenestemottaker, og under tilsynet fremkom det at det ikke er klarlagt hvem som er overordnet faglig ansvarlig for tiltak etter disse bestemmelsene.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 20.03.2006.

Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Formøte ble ikke avholdt.

Åpningsmøte ble 18.05.2006.

Intervjuer
10 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Etter ønsker som var fremkommet under forberedelsen av tilsynet, ble det gjennomført samtaler med pårørende til fire tjenestemottakere. Revisjonsteamet var også på besøk hos en tjenestemottaker.

Sluttmøte ble avholdt 19.05.2006.

Om kommunen sikrer at tjenestemottaker mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosial-tjenesteloven § 4-3, jf. § 4-2, bokstav a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Om kommunen sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Avvik 1:
Kommunen sikrer ikke at tjenestemottakerne sitt tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d blir endret i samsvar med endring i behov.

Avvik fra følgende krav i lov og forskrift:

• Lov om sosiale tjenester §§ 4-3 og 4-2, jf. § 8-1, jf. internkontrollforskriften § 4 andre ledd bokstav g.

Kommentar:
Reglene i sosialtjenesteloven § 8-1 skal sikre at tjenestemottakerne får tjenester på et forsvar-lig nivå. Dersom kommunen ikke har et internkontrollsystem som sikrer at saksbehandlingsreglene blir fulgt, er det fare for at tjenestetilbudet til tjenestemottakerne ikke blir endret i samsvar med endringer i behov, og tjenestemottakerne vil ikke få den rettssikkerheten de har krav på.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Gjennom intervju og dokumentgjennomgang fremkom det at enkelte tjenestemot-takere har fått tildelt tjenester uten at det på forhånd er gjennomført kartlegging av behov.
• Det fremkom også at tjenestetilbudet til enkelte har vært uendret over lengre tid, uten at det er foretatt evaluering av tjenestetilbudet og individuell behovsvurdering.

Område 2: Bruk av tvang og makt overfor personer med psykisk utviklingshemning

Avvik 2:
Verran kommune sikrer ikke at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A blir fulgt når det benyttes inngripende tiltak overfor psykisk utviklingshemmede.

Avvik fra følgende krav i lov og forskrift:

• Lov om sosiale tjenester § 4A-5 tredje ledd og § 4A-7, jf. forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten § 4.

Kommentar:
Etter lov om sosiale tjenester § 4A-7 første ledd skal kommunen straks sende melding til Fylkesmannen og de private parter dersom det er besluttet å bruke skadeavvergende tiltak i nødsituasjoner, jf. lov om sosiale tjenester § 4A-5 tredje ledd bokstav a.

Etter lov om sosiale tjenester § 4A-7 fjerde ledd kan ikke vedtak om planlagt bruk av tvang og makt iverksettes før det er godkjent av Fylkesmannen. Det er et grunnleggende vilkår at kommunen, i tilfeller hvor det anses nødvendig å bruke slike tiltak, utformer og gjennom-fører disse i samsvar med § 4A-7 annet, tredje og fjerde ledd, jf. § 4A-5 første, annet og tredje ledd.

Disse kravene er vesentlige for å ivareta den utviklingshemmedes rettssikkerhet. Korrekt behandling vil dessuten være et viktig faglig hjelpemiddel for kommunen.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

• Gjennom intervju fremkom det at innholdet i tvangsbegrepet ikke var tilstrekkelig kjent blant tjenesteyterne.
• Det er ikke klarlagt og kjent i organisasjonen hvem som er tillagt funksjonen som overordnet faglig ansvarlig for tiltak etter sosialtjenesteloven kapittel 4A.
• Det fremkom gjennom intervju at det regelmessig benyttes inngripende tiltak som innebærer bruk av tvang og makt, uten at saksbehandlingsreglene følges.

• Lov om sosiale tjenester kapitlene 4 og 4A, forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten og lov om behandlingsmåten i forvaltningssaker.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonskart.
• Utskrift av kvalitetssikringsprosedyrer.
• Stillingsbeskrivelser
• Maler for vedtak

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Saksmapper og brukerpermer

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Brev av 20.03.2006 fra Fylkesmannen til Verran kommune med varsel om tilsyn.
• Brev av 31.03.2006 fra Verran kommune med bekreftelse på at varslet var mottatt og at det var utpekt kontaktperson.
• Brev av 27.04.2006 fra Verran kommune med oversendelse av dokumentasjon.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
rådgiver Thea H. Kveinå, revisjonsleder
rådgiver Hanne S. Dyrstad, revisor (deltok ikke den 19.05)
rådgiver Asbjørn Berg, revisor