Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

Om Dovre kommune sikrer at tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3, jfr. 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser

Om Dovre kommune sikrer utførelsen av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d ovenfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt som er i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A

Tilsynet avdekket forhold som ga grunnlag for to avvik.

Avvik 1
Dovre kommune sikrer ikke at personer med psykisk utviklingshemning mottar et forsvarlig tjenestetilbud eller sosialtjenestelovens § 4-3jf. §4-2 a-d i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov

Avvik 2
Dovre kommune sikrer ikke at tjenesteutøvelsen ovenfor psykisk utviklingshemmede utføres uten bruk av ulovlig tvang eller makt.

Dato: 1. juni 2006

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon med Dovre kommune i perioden 20.12.05 – 16.02.06. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet inneværende år

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Dovre kommune har ca 2900 innbyggere. Tjenesten som tilbys psykisk utviklingshemmede er organisert i stab under en Pr- avdeling, som ledes av pleie – og omsorgsleder. Pr-leder er direkte underlagt helse- og sosialsjef. Psykisk utviklingshemmede mottar også tjenester fra helseavdelingen, samt sosialavdelingen. Kommunen har et dagsenter som er åpent to dager pr.uke. Tjenesten er under omorganisering og det er vedtatt en ny organisasjonsstruktur, som ikke var iverksatt på det tidspunktet tilsynet ble gjennomført.

Dovre kommune har svært få psykisk utviklingshemmede i forhold til innbyggertallet. I tillegg er de psykisk utviklingshemmede, det en må betegne som godt fungerende i forhold til å klare dagliglivets sysler. Dovre kommune har ingen ressurskrevende brukere[1] og heller ingen boliger for psykisk utviklingshemmede med egen bemanning (bofellesskap).

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 20.12.05. Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Formøte ble holdt 15.02.06. På dette møtet deltok hele revisjonsteamet fra Fylkesmannen. Fra Dovre kommune deltok helse- og sosialsjef Øyvind Eilertsen og PR- leder Finn Bergseth.

Åpningsmøte ble 16.02.06. kl 08.30 på Fredheim omsorgssenter.

Intervjuer
6 personer ble intervjuet.

Tilsynet hadde også samtale med foreldrene til to av tjenestemottakerne.

Sluttmøte ble avholdt 16.02.06 kl. 14.30 på Fredheim omsorgssenter

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Tilsynet omfatter å undersøke om Dovre kommune sikrer at forholdene blir lagt til rette for å utføre kommunale tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d, med minst mulig bruk av tvang og makt, jfr. sosialtjenestelovens § 4A, og om brukerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud.

Målsetning for tilsynet er å avdekke om kommunene utøver tjenestene i henhold til lovgivers krav innenfor:

Tilsynet har undersøkt om Dovre kommune sikrer at tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenestelovens § 4-3, jfr. § 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser

Tilsynet har undersøkt om Dovre kommune sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenestelovens § 4-2, bokstav a-d ovenfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med reglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Tilsynet har avdekket forhold som gav grunnlag for to avvik og en merknad

Avvik 1.
Dovre kommune sikrer ikke at personer med psykisk utviklingshemming mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenestelovens § 4-3, jf § 4- 2 a-d i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Lov om sosiale tenester § 4-3 og § 4-2 a-d, jf internkontrollforskriften § 3 og § 4.

Revisjonsbevis:

• Det foreligger ikke kjente og omforente rutiner for saksbehandlingen
• Det foreligger ikke rutiner (hverken skriftlige eller muntlige) som sikrer at tjenestemottakeren/pårørende/hjelpeverge blir involvert i prosessen før vedtak blir utformet.
• Det foreligger vedtak om tildeling av støttekontakt, uten at tjenesten er iversatt.
• I flere tilfeller endres tjenestetilbudet til brukerne i vesentlig grad uten at det fattes vedtak om dette.
• I de fleste tilfeller ble endring av tjenestetilbudet meddelt muntlig uten at det var samtidig formell tilknytning til klagemulighet.
• Intervju viste at det er utilstrekkelig informasjon til pårørende om hvem som har ansvar for utforming av tjenestetilbudet.

Avvik 2.
Dovre kommune sikrer ikke en tjenesteutøvelse ovenfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av ulovlig tvang eller makt

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven § 4A-4 først ledd, § 4A-7 og forskrift om internkontroll § 4 annet ledd c

Revisjonsbevis:

• Ansatte i tjenesten har manglende kunnskap til å kunne identifisere handlinger som omfatter tvang og makt
• Ansatte har ikke fått opplæring i sosialtjenestelovens bestemmelser om bruk av tvang og makt ovenfor psykisk utviklingshemmede
• Tjenesten mangler prosedyrer/rutiner for bruk av skadeavvergende tiltak i enkelttilfelle.

• Lov av 13.12.1991 nr. 81 om sosiale tjenester
• Lov av 10.02.1967 om behandlingsmåten i forvaltningssaker – forvaltningsloven
• Forskrift av 20.12.2002 nr 1731 om internkontroll i sosial og helsetjenesten
• Forskrift av 27.06.2003 nr 792 om kvalitet i pleie og omsorgstjenesten

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonsoversikt – gjeldene og nylig vedtatt endret organisasjonsstruktur (ikke iversatt på revisjonstidspunktet)
• Organisasjonsutvikling høsten 2005- sluttrapport fra Utviklingsparter DA
• Prosjektopplegg for etablering og driftsoppstart av en ny helse- og rehabiliteringsavdeling
• Delegasjonsreglement
• Rutiner for saksbehandling
• Prosedyre for inntaksteamet
• Serviceerklæring hjemmebaserte tjenester
• Prosedyre for behandling av klager

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Det ble foretatt en dokumentgranskning av 11 mapper om tildeling av helse- og sosial tjenester

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• I forkant av tilsynet fikk revisjonsleder på forespørsel tilsendt en liste pr. e-post som viste en oversikt over psykisk utviklingshemmede, og hvilke tjenester hver enkelt mottok (dagtilbud/ miljøarbeidertjenester/hjemmesykepleie/støttekontakt)

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Svein Eggen – revisor
Jens Christina Beckensten – revisor
Randi Marte Graedler – revisor
Are Fjermeros - revisjonsleder

[1] Refererer til brukere som utløser ekstraordinært skjønnstilskudd fra staten