Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• hvorvidt kommunen sikrer at tjenestemottaker mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3 jf. § 4-2, bokstav a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser
• hvorvidt kommunen sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A

Det er gjort rede for avvik og merknad i kapittel 5, funn. Ved tilsynet ble det gjort funn som ga grunnlag for 3 avvik og 1 merknad. Disse er følgende:

Avvik:
Kommunen har ikke dokumentasjon for at diagnosen psykisk utviklingshemning er stilt etter ICD 10-diagnose system F 70-79 for alle.

Kommunen sikrer ikke at tvangsbegrepet (objektive del) i kapittel 4A i sosialtjenesteloven er tilstrekkelig kjent blant de tilsatte.

Overordnet faglig ansvarlig for sosialtjenesteloven kapittel 4A er ikke kjent for alle i virksomheten.

Merknad:
Virksomheten bør utarbeide ensartet prosedyre for den daglige rapporteringen.

Dato: 01.11.06

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Bamble kommune i perioden 02.05.06 – 24.08.06. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år, og er en del av et landsomfattende tilsyn, gjennomført etter oppdrag fra Statens helsetilsyn.

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Ved dette tilsynet ble det i forkant holdt et møte med Sykehuset Telemark, seksjon for Voksenhabilitering. I tillegg ble det gjennomført samtale med en pårørende og en hjelpeverge.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Bamble kommune har 14 100 innbyggere. Kommunen har i 2006 rapportert om 63 psykisk utviklingshemmede til Sosial- og helsedirektoratet.

Bamble kommune er administrativt organisert i 5 enheter: samfunnsutvikling og administrative fellestjenester, tekniske tjenester og eiendomsforvaltning, skole og barnehage, kultur og oppvekt, og helse og omsorg. Under hver enhet er det opprettet egne virksomheter med egne virksomhetsledere. I enhet for kultur og oppvekst er det 4 virksomheter og i enhet for helse og omsorg er det 9 virksomheter. Funksjonshemmede voksne (over 23 år) sorterer under virksomheten ”Funksjonshemmede voksne”. Virksomheten ”Funksjonshemmede voksne” hører under enhet for Helse og omsorg. Funksjonshemmede barn (under 23 år) sorterer under virksomheten ”Oppvekst”. Avlastningsbolig for funksjonshemmede sorterer også under ”Oppvekst”. Virksomheten ”Oppvekst” ligger til enhet for kultur og oppvekst.

Søknader om tjenester blir registrert ved sosialkontoret og fordelt videre derfra. Saksbehandling for tjenester til voksne funksjonshemmede ligger til virksomheten ”Funksjonshemmede voksne”. Saksbehandling for tjenester til funksjonshemmede barn ligger til virksomheten ”Oppvekst”.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 02.05.06. Oversikt over dokumenter virksomheten har oversendt i forbindelse med tilsynet er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Åpningsmøte ble avholdt 24.08.06.

Intervjuer
5 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Det ble gjennomført befaring ved Reidunsvei bofellesskap, der vi fikk sett hvilke opplysninger de hadde om den enkelte bruker, og hvordan denne dokumentasjonen ble oppbevart.

Sluttmøte ble avholdt 24.08.06.

Tilsynsmyndigheten skulle undersøke

• om kommunen sikrer at tjenestemottaker mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3 jf. § 4-2, bokstav a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser
• om kommunen sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A

Avvik 1:
Kommunen har ikke dokumentasjon for at diagnosen psykisk utviklingshemning er stilt etter ICD 10-diagnose system F 70-79 for alle.

Avvik fra følgende myndighetskrav: sosialtjenesteloven § 4A-2, første ledd.

Avviket bygger på følgende:

• De 8 personene er innrapportert til Sosial- og helsedirektoratet som psykisk utviklingshemmede.
• Framlagt dokumentasjon viste at 2 av tjenestemottakerne ikke hadde fått diagnosen psykisk utviklingshemning etter ICD 10-diagnose system.
• Tjenestemottakerne omtales som psykisk utviklingshemmede uten at diagnosen er stilt.

Kommentar:
Det følger av sosialtjenesteloven § 4A-2 første ledd at kapittel 4A kun kommer til anvendelse overfor mennesker som har diagnose psykisk utviklingshemning. Sosial- og helsedirektoratet har uttalt at det er diagnose systemet ICD-10 som skal ligge til grunn for diagnostikk av psykisk utviklingshemmede. (Rundskriv IS-10/2004 – pkt. 4.2.2.1).

Avvik 2:
Kommunen sikrer ikke at tvangsbegrepet (objektive del) i kapittel 4A i sosialtjenesteloven er tilstrekkelig kjent blant de tilsatte.

Avvik fra følgende myndighetskrav: sosialtjenesteloven § 4A-4, jf. § 4A-2, annet ledd, jf. § 2-3, jf. internkontrollforskriften §3 og § 4, annet ledd, bokstav c).

Avviket bygger på følgende:

• Intervjuene viste at tilsatte hadde liten kjennskap til tvangsbegrepets objektive del.
• Det foretas ikke systematisk opplæring av tjenesteyterne i kapittel 4A i sosialtjenesteloven.
• Det forelå ikke dokumentasjon på at opplæring i kapittel 4A i sosialtjenesteloven var gjennomført for alle.

Avvik 3:
Overordnet faglig ansvarlig for sosialtjenesteloven kapittel 4A er ikke kjent for alle i virksomheten.

Avvik fra følgende myndighetskrav: sosialtjenesteloven § 4A-7, første og annet ledd, og § 2-1, annet ledd, jf. internkontrollforskriften § 3 og § 4.

Avviket bygger på følgende:

• Ikke alle informantene kjente til hvem som er overordnet faglig ansvarlig for kapittel 4A i sosialtjenesteloven.
• Kommunen kunne ikke fremlegge delegasjonsreglement for virksomheten.
• Kommunen kunne ikke fremlegge stillingsbeskrivelse for virksomhetsleder.

Merknad 1:
Virksomheten bør utarbeide ensartet prosedyre for den daglige rapporteringen.

Merknaden er bygget på følgende:

• Gjennomgang av daglige rapporter viste ulik oppfatning av hva som skal rapporteres.
• Intervjuene viste at det ikke var en felles oppfatning av hva som skulle rapporteres.
• Rapporteringen var ikke knyttet opp mot gjennomføringen av dagplanen for tjenestemottakerne.
• Det forelå ikke skriftlig prosedyre for rapporteringen.  

• Lov om sosiale tjenester (sosialtjenesteloven) av 13.12.91 nr. 81, med henvisning til lov om helsepersonell m.v. av 02.07.99 nr. 64 (helsepersonelloven) kapittel 8 om dokumentasjons-plikt, og forskrift om pasientjournal av 21.12.00 nr. 1385, som gjelder så langt den passer (jf. sosialtjenesteloven § 4A-10).
• Lov om behandlingsmåten i forvaltningssaker (forvaltningsloven) av 10.02.67.
• Forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten av 20.12.02 nr. 1731.
• Forskrift om kvalitet i pleie- og omsorgstjenestene for tjenesteyting etter lov av 19. november 1982 nr. 66 om helsetjenesten i kommunene og etter lov av 13. desember 1991 nr. 81 om sosiale tjenester m.v.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonskart for Bamble kommune, enhet for kultur og oppvekst, og virksomhet oppvekst.
• Stillingsbeskrivelse for avdelingsleder, sosiale tjenester.
• Søknadsskjema – søknad om støttetjenester fra avdeling for funksjonshemmede.
• Informasjon om opplæring.
• Oversikt over steder det gis tjenester til personer med psykisk utviklingshemning i kommunen.
• Oversikt over alle ansatte i avlastningsboligen.
• Oversikt over alle ansatte i boliger for personer med psykisk utviklingshemning i kommunen.
• Brev av 05.10.00 med informasjon om hvem som er overordnet faglig ansvarlig i kommunen.
• Utskrift fra Bamble kommunes hjemmeside, informasjon om ansvarlig for virksomheten ”Funksjonshemmede voksne”.
• De 10 siste vedtak som er fattet for tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2 bokstav a-d – både barn og voksne.
• Meldinger om skadeavvergende tiltak i nødsituasjoner.

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Gjennomgang av saksmapper for 8 tjenestemottakere.
• Gjennomgang av 8 fagpermer, med prosedyrer og informasjon om hver enkelt bruker – inklusiv dagplan.
• Gjennomgang av perm – kalt ”HMS-perm”, som inneholdt avviksregistreringer i form av personskader, nestenulykker, melinger om skadeavvergende tiltak i nødsituasjoner og annet.
• Gjennomgang av dagrapporter.

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Brev av 02.05.06 fra Fylkesmannen i Telemark med varsel om tilsyn.
• Brev av 15.06.06 fra Bamble kommune med oversendelse av dokumentasjon.
• Brev av 18.07.06 fra Fylkesmannen i Telemark med oversendelse av program, og ønske om å få fremlagt dokumentasjon i forkant av tilsynsdagen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Rådgiver Trine Evensen, revisjonsleder, rådgiver Audhild Arnesen, revisor, rådgiver Ingrid Skaara Serkved, revisor, og seniorrådgiver Kristina Totlandsdal, observatør fra Statens helsetilsyn.