Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn
6. Deltakere ved tilsynet

Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

Område 1:
Kommunen skal sikre at tjenestemottakeren mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3 jfr. § 4-2 a-d i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Område 2:
Kommunen skal sikre at utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede skjer uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Det ble avdekket et avvik under område 2.

Avvik 1:
Mosvik kommune benytter inngripende tiltak overfor utviklingshemmede uten at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A er fulgt.

Dato 29.06.06

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Mosvik kommune i perioden 12.01 – 23.02.06. Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjonsmetoden som ledd i landsomfattende tilsyn overfor personer med en psykisk utviklingshemming. Tilsynet er initiert fra Statens helsetilsyn og revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år.

Fylkesmannen vil gjennom dette tilsynet bidra til at kommunene etterlever lovgivers målsetting med kapittel 4A, ” Å hindre at personer med psykisk utviklingshemming utsetter seg selv eller andre for vesentlig skade og forebygge og begrense bruk av tvang og makt”, slik det fremkommer av formålsbestemmelsen i § 4A – 1.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

Hjemmel for Fylkesmannens tilsyn er lov om sosiale tjenester § 2-6 der det står at Fylkesmannen plikter å føre tilsyn med kommunens virksomhet etter kap. 4 og 4A og skal påse at virksomheten drives innenfor de rammer som loven og forskriften til loven har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Mosvik er en liten kommune med ca 880 innbyggere. Kommunen har derfor få utviklingshemmede. Kommunen har en institusjonsplass etter sosialtjenesteloven § 4-2 bokstav d). Ved denne institusjonen er det egen bemanning og faglig ansvarlig. Tjenestetilbudet til kommunenes utviklingshemmede gis innenfor hjemmetjenesten. Det ble under tilsynet gjennomgått enkeltvedtak som viser at kommunen på en tydelig måte har fulgt forvaltningslovens bestemmelser om hva et enkeltvedtak skal innholde.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Organisasjonskart
• Delegasjonsreglement
• Interkontroll for tjenesten
• Prosedyrer, rutiner og retningslinjer
• Enkeltvedtak om tildeling av tjenester
• Skademeldingsskjema
• Journal for institusjon
• Fylkesmannens kommunebilde
• Oversikt over personer som er særlig ressurskrevende

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Varsel om tilsyn av 12.01.06.
• Samtaler mellom kontaktperson Bjørn Ståle Aalberg og revisjonsleder

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 12.01.06

Åpningsmøte ble avholdt 23.01.06

Intervjuer
7 personer ble intervjuet.

Samtaler
Det ble ikke gjennomført samtaler med den private part eller spesialisthelsetjenesten.

Verifikasjoner
Verifikasjon ble gjennomført ved besøk i institusjon. Videre ble verifikasjon gjennomført ved gjennomgang av dokumenter og journal. Videre ble 7 informanter intervjuet.

Sluttmøte ble avholdt den 23.02.06

Det ble ikke funnet avvik eller gitt merknader under område 1

Avvik 1:
Mosvik kommune gjennomfører tiltak som innebærer planlagt og systematisk bruk av tvang og makt som faller innenfor lov om sosiale tjenester kapittel 4A uten at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven er fulgt.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Lov om sosiale tjenester § 4A – 5 tredje ledd og § 4A-7 annet ledd
• Forskrift om internkontroll i sosial- og helsetjenesten §§ 3 og 4.

Avviket er basert på følgende avvik:

• Gjennom intervju ble det opplyst at ulike former for begrensning ble benyttet for å hindre at utviklingshemmede skader seg selv eller andre.
• Gjennom skademeldingsskjema og journal var det beskrevet begrensende tiltak som faller innenfor lovens bestemmelse.
• Gjennom intervju ble det tydeliggjort at kommunen ikke hadde gitt tjenesteyterne tilstrekkelig opplæring i regelverket slik at de kan identifisere når tvang og makt benyttes.
• Kommunen har ikke tilstrekkelig internkontrollsystem som sikrer at meldinger om skadeavvergende tiltak blir fanget opp av overordnet faglig ansvarlig.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:

Hanne Dyrstad og Thea Hennie Kveinå