Sammendrag
1. Innledning
2. Beskrivelse av virksomheten - spesielle forhold
3. Dokumentunderlag
4. Gjennomføring
5. Reviderte områder og funn
6. Deltakere ved tilsynet

Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

Område 1:
Kommunen skal sikre at tjenestemottakerens tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2 a-d endres i samsvar med endring i grunnleggende bistandsbehov.

Område 2:
Kommunen skal sikre at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted.

Dato 23.08. 06

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon i Vikna kommune i perioden 23.08.06-24.08.06.Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere hvorledes virksomheten ivaretar ulike myndighetskrav gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• aktiviteter utføres som beskrevet og uttalt
• virksomheten driver sin virksomhet innenfor de rammer som myndighetene har satt.

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og ved verifikasjoner. Verifikasjoner innebærer å sjekke om rutiner, prosedyrer og instrukser blir fulgt opp i praksis, og om de fysiske forhold tilfredsstiller myndighetskravene. Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen.

• Avvik defineres som mangel på oppfyllelse av myndighetenes krav.
• Merknad er forhold som ikke omfattes av definisjonen for avvik, men der tilsynsmyndighetene mener det er et forbedringspotensial.

Vikna kommune er en liten kommune, men har mange psykisk utviklingshemmede. Vikna kommune arbeider systematisk for å gi sine tjenestemottakere et faglig forsvarlig tjenestetilbud. Kommunen er bevisst begrepet tvang og makt og hva dette innebærer. Den jobber aktivt for å forebygge unødig bruk av tvang og makt. Vikna kommune har nylig bygget 5 nye leiligheter for psykisk utviklingshemmede. Disse boligene har fellesrom og stor uteplass. Videre holder kommunen på med å få til en avlastningsbolig.

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning:

• Organisasjonskart
• Rutiner for bruk av tvang og makt
• Opplæringsplan
• Rutine beskrivelser for tjenesteytingen

Korrespondanse mellom virksomheten og Fylkesmannen:

• Varsel om tilsyn av 22.05.06.
• Samtaler mellom kontaktperson Jens Reidar Huseby og revisjonsleder

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 22.05.06

Åpningsmøte ble avholdt 23.08.06

Intervjuer
9 personer ble intervjuet.

Verifikasjoner
Følgende verifikasjoner ble gjennomført.

• Besøk i boligene til tjenestemottakerne
• Gjennomgang av mapper /enkeltvedtak
• Gjennomgang av journaler
• Samtaler med tjenestemottakerne

Sluttmøte ble avholdt den 24.08.06

Område 2:

Avvik 1:
Vikna kommune benytter inngripende tiltak overfor utviklingshemmede uten at saksbehandlingsreglene i sosialtjenesteloven kap. 4A er fulgt.

Avvik fra følgende myndighetskrav: Sosialtjenesteloven § 4A – 5 jfr 4A – 7, sosialtjenesteloven § 2-3 jfr § 4A - 4 jfr internkontrollforskriften § 4, c og f.

Avviket er basert på følgende observasjoner:

Gjennom intervju og dokumentgranskning kom det frem at:

• Det er ikke fattet vedtak der sengehest benyttes.
• Videre er ikke saksbehandlingsreglene i kap 4A er fulgt der en tjenestemottaker blir avverget fra å slå personalet og andre tjenestemottakere.
• Det ble også opplyst at døren til en tjenestemottakers bod med elektriske hvitevarer blir låst uten at det er fattet vedtak om dette.
• Ledelsen hadde ikke sørget for at tjenesteyterne hadde tilstrekkelig kunnskap og ferdigheter innenfor det aktuelle fagfeltet samt virksomhetens internkontroll.
• Ledelsen hadde ikke skaffet seg oversikt over områder i virksomheten hvor det var fare for svikt eller mangel på oppfyllelseskrav. Det kom frem under revisjonen at avviksmeldinger ikke ble benyttet aktivt.

Det ble ikke gitt merknader under område 2.

Oversikt over hvilke personer fra virksomheten som var direkte involvert i revisjonen.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra Fylkesmannen deltok:
Hanne Dyrstad og Thea Hennie Kveinå