Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Østre Toten kommunes sikring av at tjenestemottakernes tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2, a-d endres i samsvar med grunnleggende behov.
• Kommunens sikring av at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted.
• Kommunens sikring av at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Tilsynet avdekket forhold som ga grunnlag for tre avvik.

Avvik 1
Østre Toten kommune sikrer ikke at tjenestemottakerene får de tjenester som de har vedtak på.

Avvik 2
Østre Toten kommune sikrer ikke at tjenester etter Sosialtjenesteloven § 4-2 gjennomføres uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i kap 4A.

Avvik 3
Østre Toten kommune sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Stedlig tilsyn ble gjennomført i tjenestemottakernes boliger 11.oktober 2006. Det ble gjennomført samtale med hjelpeverge og pårørende til begge tjenestemottakerne.

Dato: Lillehammer 15. januar 2007

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Østre Toten kommune i perioden 04.07.06 – 12.10.06. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Østre Toten kommune har 14 457 innbyggere. Det er registrert 118 psykisk utviklingshemmede i kommunen. Østre Toten kommune er organisert med en rådmannsgruppe bestående av rådmann og fire kommunalsjefer. Tiltak for funksjonhemmede er organisert i fire resultatenheter, Skreia, Kapp, Kolbu og Lena. Hver resultatenhet ledes av en omsorgssjef. Omsorgssjefen har vedtaksmyndighet. Det er etablert en vernepleiergruppe, bestående av en vernepleier fra hvert distrikt. Det er videre en daglig ansvarlig for boligene i hvert distrikt.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt4. juli 2006.

Formøte ble avholdt 11. oktober 2006.

Åpningsmøte ble avholdt 18. oktober 2006.

Intervjuer
19 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Det ble gjennomført befaring ved to boliger i Lena distrikt.

Sluttmøte ble avholdt 19. oktober 2006.

Tilsynet omfattet å undersøke om Østre Toten kommmune sikrer at forholdene blir lagt til rette for å utføre kommunale tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d, med minst mulig bruk av tvang og makt, jf sosialtjenesteloven § 4A-A, første punktum, og om tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud.

Målsettingen for tilsynet er delt i tre områder.

Tilsynet har undersøkt om Østre Toten kommune sikrer at tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3, jfr § 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Tilsynet har undersøkt om Østre Toten kommune sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med reglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Tilsynet har undersøkt om Østre Toten kommune sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Avvik 1:
Østre Toten kommune sikrer ikke i tilstrekkelig grad at tjenestemottakere får de tjenester som de har vedtak på.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven §§ 4-3, jfr 4-2, a-d, jfr kvalitetsforskriften § 3 første ledd Forskrift om internkontroll § § 3 og 4.

Revisjonsbevis:

• Det foreligger vedtak om tildeling av støttekontakt uten at tjenesten er iverksatt.
• Det er uklart hvor ansvaret for å rekruttere støttekontakter er plassert.
• Det er også uklart hvordan nødvendig informasjon innhentes før vedtak blir fattet.

Avvik 2:
Østre Toten kommune sikrer ikke at tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2 gjennomføres uten bruk av tvang og makt i strid med bestemmelsene i Stl. kap 4A.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven § 4A-4, jf Sosialtjenesteloven § 2-1 første, annet og tredje ledd, Forskrift om internkontroll §§ 3 og 4.

Revisjonsbevis:

• Kommunen har ikke en oppdatert opplæringsplan for å sikre nødvendig kompetanse til tjenesteyterne.
• Det ble opplyst under intevjuene at tjenesteyterne hadde etterspurt opplæringstiltak uten at dette var fulgt opp.
• Det kom fram under intervjuene at tjenesteyterne ikke hadde tilstrekkelig kunnskap til å kunne identifisere tvang og makt.
• Tilsynet avdekket at det er montert inngripende system for alarm/varsling hos to tjenestemottakere uten at det er fattet vedtak om dette etter Sosialtjenesteloven kap 4A.
• Det er avdekket bruk av observasjon/overvåkingssystemer i form av baby-sitter i forhold til to tjenestemottakere.
• Kommunen sikrer ikke at tjenestetilbudet er tilrettelagt for å hindre bruk av tvang og makt.
• Nødvendige endringstiltak er ikke iverksatt.
• Det er ikke klart og kjent for tjenesteyterne hvem som er overordnet faglig ansvarlig for tjenesten.
• Kommunen har ikke foretatt en formell utnevning av overordnet faglig ansvarlig for tjenesten.

Avvik 3:
Østre Toten kommune sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven §§ 4A-7, tredje ledd c og d, jf 4A-8, 4A-9 og sosialtjenesteloven § 2-1 første til tredje ledd og internkontrollforskriften §§ 3 og 4.

Revisjonsbevis:

• Intevjuer avdekket at tiltaksprosedyren ikke er godt nok kjent for tjenesteyterne.
• Det kom fram under intervju at føring til time-outrommet medfører betydelig tvangsbruk og gjennomføres ikke i henhold til tiltaksbeskrivelsen.
• Intevjuer avdekket at tjenesteyterne ikke var kjent med hvordan tiltaket skal gjennomføres når målatferd utvises ute.
• Det er ikke utarbeidet konkret prosedyre og beredskap for hvordan tjenesteyterne skal forholde seg hvis det skjer uforutsette hendelser ved gjennomføring av tiltaket.

• Lov av 13.12.1991 nr 81 om sosiale tjenester
• Lov av 10.02.1967 om behandlingsmåten i forvaltningssaker – forvaltningloven
• Forskrift av 20.12.2002 nr 1731 om internkontroll i sosiale og helsetjenesten
• Forskrift av 27.06.2003 nr 792 om kvalitet i pleie og omsorgstjenesten

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonskart for Østre Toten kommune
• Kommunestyrevedtak for omorganisering i 2004.
• Dokumentasjon av delegering.
• Opplæringsplaner.
• Prosedyrer og sjekklister.
• Beskrivelse av manglende rutiner spesielt knyttet til vedtak om bruk av tvang og makt.
• Oversikt over miljøarbeidertjenesten
• Oversikt over ansatte i boliger i Østre Toten kommune.

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Det ble gått igjennom 15 vedtak om tildeling av tjenester etter lov om sosiale tjenester § 4-2 a-d.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Inger Berg, revisor
Svein Eggen, revisor
Ane Bjørnsgaard, observatør
Randi Marthe Graedler, revisjonsleder