Denne rapporten beskriver de avvik og merknader som ble påpekt innen de reviderte områdene. Systemrevisjonen omfattet følgende områder:

• Nord-Aurdal kommunes sikring av at tjenestemottakernes tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-2, a-d endres i samsvar med grunnleggende behov.
• Kommunens sikring av at ulovlig makt og tvangsbruk ikke finner sted.
• Kommunens sikring av at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Tilsynet avdekket forhold som ga grunnlag for to avvik og en merknad.

Avvik 1
Nord - Aurdal kommune sikrer ikke at tjenestemottakerene får de tjenester som de har vedtak på.

Avvik 2
Nord - Aurdal kommune sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Merknad
Nord-Aurdal kommune bør forbedre utformingen av enkeltvedtak som er hjemlet i sosialtjenesteloven.

Stedlig tilsyn ble gjennomført i tjenestemottakernes boliger 12.oktober 2006. Det ble gjennomført samtale med hjelpeverge til begge tjenestemottakerene.

Dato: Lillehammer 12. januar 2007

Rapporten er utarbeidet etter systemrevisjon ved Nord-Aurdal kommune i perioden 04.07.06 – 26.10.06. Revisjonen inngår som en del av Fylkesmannens planlagte tilsynsvirksomhet i inneværende år

Fylkesmannen er gitt myndighet til å føre tilsyn med sosialtjenesten etter lov om sosiale tjenester § 2-6.

Formålet med systemrevisjonen er å vurdere om virksomheten ivaretar ulike krav i lovgivningen gjennom sin internkontroll. Revisjonen omfattet undersøkelse om:

• hvilke tiltak virksomheten har for å avdekke, rette opp og forebygge overtredelse av lovgivningen innenfor de tema tilsynet omfatter
• tiltakene følges opp i praksis og om nødvendig korrigeres
• tiltakene er tilstrekkelige for å sikre at lovgivningen overholdes

En systemrevisjon gjennomføres ved granskning av dokumenter, ved intervjuer og andre undersøkelser.

Rapporten omhandler avvik og merknader som er avdekket under revisjonen og gir derfor ingen fullstendig tilstandsvurdering av virksomhetens arbeid innenfor de områder tilsynet omfattet.

• Avvik er mangel på oppfyllelse av krav gitt i eller i medhold av lov eller forskrift
• Merknad er forhold som ikke er i strid med krav fastsatt i eller i medhold av lov eller forskrift, men der tilsynsmyndigheten finner grunn til å påpeke mulighet for forbedring

Nord-Aurdal kommune har ca 6500 innbyggere. Pleie og mosorgssektoren er organisert med rådmann som øverste leder, med en kommuneleder direkte underlagt rådmann. Pleie og omsorgssektoren er organisert i tre distrikt. Aurdalsheimen er en egen enhet. Distriktene er Fagernes/Ulnes, Skrautvål/Leira og Aurdal. Det er boliger for psykisk utviklingshemmede i alle distrikt.

Systemrevisjonen omfattet følgende aktiviteter:

Revisjonsvarsel ble utsendt 4. juli 2006.

Formøte ble avholdt 12.oktober 2006.

Åpningsmøte ble avholdt 25. oktober 2006.

Intervjuer
18 personer ble intervjuet.

Oversikt over dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket er gitt i kapitlet Dokumentunderlag.

Det ble gjennomført befaring ved to boliger i kommunen, en bolig i distrikt Fagernes/Ulnes og en bolig i distrikt Aurdal.

Sluttmøte ble avholdt 26. oktober 2006.

Tilsynet omfattet å undersøke om Nord-Aurdal kommmune sikrer at forholdene blir lagt til rette for å utføre kommunale tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d, med minst mulig bruk av tvang og makt, jf sosialtjenesteloven § 4A-A, første punktum, og om tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud.

Målsettingen for tilsynet er delt i tre områder.

Tilsynet har undersøkt om Nord-Aurdal kommune sikrer at tjenestemottakerne mottar et forsvarlig tjenestetilbud etter sosialtjenesteloven § 4-3, jfr § 4-2 a-d, i samsvar med eventuelle endrede bistandsbehov og uavhengig av endrede rammebetingelser.

Tilsynet har undersøkt om Nord-Aurdal kommune sikrer utførelse av tjenester etter sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-d overfor psykisk utviklingshemmede uten bruk av tvang og makt i strid med reglene i sosialtjenesteloven kapittel 4A.

Tilsynet har undersøkt om Nord-Aurdal kommune sikrer at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Avvik 1:
Nord-Aurdal kommune sikrer ikke i tilstrekkelig grad at tjenestemottakere får de tjenester som de har vedtak på.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven §§ 4-3, jfr 4-2, a-d, jfr kvalitetsforskriften § 3 første ledd Forskrift om internkontroll § § 3 og 4.

Revisjonsbevis:

• Det foreligger vedtak om tildeling av støttekontakt uten at tjenesten er iverksatt.
• Det er uklart hvem som skal utføre arbeidet med å rekruttere støttekontakter.
• Det er også uklart hvordan nødvendig informasjon innhentes før vedtak blir fattet.

Avvik 2:
Nord-Aurdal kommune sikrer ikke at tiltak som innebærer planlagt bruk av tvang og makt gjennomføres i samsvar med vedtak hjemlet i §§ 4A-7 og 4A-8.

Avvik fra følgende myndighetskrav:

• Sosialtjenesteloven §§ 4A-7, tredje ledd c og d, jf 4A-8, 4A-9 og sosialtjenesteloven § 2-1 første til tredje ledd og internkontrollforskriften §§ 3 og 4.

Revisjonsbevis:

• Kommunen gjennomfører ett vedtak i strid med premissene som lå til grunn for Fylkesmannens stadfesting av vedtaket.
• Intervjuene avdekket manglende forståelse for lovverket som ligger til grunn for vedtaket.

Merknad:
Nord-Aurdal kommune bør forbedre utformingen av enkeltvedtak som er hjemlet i sosialtjenesteloven.

Merknaden baserer seg på:

• I en rekke enkeltvedtak om tildeling av tjenester etter sosialtjeensteloven § 4-2 a fra 2005 og 2006 gjelder tildelingen ”inntil X timers målrettet miljøarbeid/praktisk bistand….” Dette gir inntrykk av at det angis en maksimumsgrense for tjenester i stedet for en korrekt angivelse av hva det er gitt tilsagn om.
• Begrunnelsene for fastsetting av timeantall er tidvis korte og gir lite informasjon om individuelle vurderinger.

• Lov av 13.12.1991 nr 81 om sosiale tjenester
• Lov av 10.02.1967 om behandlingsmåten i forvaltningssaker – forvaltningloven
• Forskrift av 20.12.2002 nr 1731 om internkontroll i sosiale og helsetjenesten
• Forskrift av 27.06.2003 nr 792 om kvalitet i pleie og omsorgstjenesten

Virksomhetens egen dokumentasjon knyttet til den daglige drift og andre forhold av betydning som ble oversendt under forberedelsen av revisjonen:

• Organisasjonskart for Nord-Aurdal kommune
• Dokumentasjon av delegering.
• Opplæringsplaner.
• Prosedyrer og sjekklister.
• Beskrivelse av manglende rutiner spesielt knyttet til vedtak om bruk av tvang og makt.
• Oversikt over miljøarbeidertjenesten
• Oversikt over ansatte i boliger i Nord-Aurdal kommune.

Dokumentasjon som ble gjennomgått under revisjonsbesøket:

• Det ble gått igjennom 15 vedtak om tildeling av tjenester etter lov om sosiale tjenester § 4-2 a-d.

I tabellen under er det gitt en oversikt over deltakerne på åpningsmøte og sluttmøte, og over hvilke personer som ble intervjuet.

Fra tilsynsmyndighetene deltok:
Inger Berg, revisor
Svein Eggen, revisor
Randi Marthe Graedler, revisjonsleder