| |
| 1. | Generelt
om regulering av ansattes handel i finansielle instrumenter for egen regning
- Kredittilsynets forslag |
| 2. | Nærmere
om hvilke foretak som bør omfattes av bestemmelsene om egenhandel - Kredittilsynets
forslag |
| 3. | Personer som bør ha begrenset adgang til å handle for egen regning |
| 3.1 | Ansatte |
| 3.2 | Nærstående |
| 3.3 | Tillitsvalgte |
| 3.4 | Konsulenter
m.v. |
| 4. | Forbud
mot handel i enkelte finansielle instrumenter |
| 5. | Forbud
mot shortsalg, lån av finansielle instrumenter m.v. |
| 6. | Bindingstid
|
| 7. | Forbud mot handel i særskilte situasjoner |
| 7.1 | Forbud mot egenhandel forut for foretakets handel |
| 7.2 | Forbud mot å handle direkte med porteføljer/fond som forvaltes av den ansattes arbeidsgiver |
| 7.3 | Erverv av verdipapirfondsandeler i de fond forvaltningsselskapet forvalter |
| 7.4 | Forbud mot å bruke verdipapirforetak som regelmessig utfører handel for arbeidsgiver |
| 7.5 | Særskilte regler for ansatte i verdipapirforetak |
| 7.5.1 | Forbud mot å tegne seg i emisjoner og spredningssalg som tilrettelegges og plasseres av det foretak vedkommende arbeider i |
| 7.5.2 | Påbud om at ansatte i verdipapirforetak kun skal kunne handle gjennom eget foretak |
| 7.5.3 | Handleforbud
i forbindelse med publisering av analyser/rapporter |
| 8. | Generell
habilitets- og prioritetsregel ved interessekonflikter |
| 9. | Undersøkelsesplikt, opplysningsplikt, rapportering m.v. |
| 9.1 | Undersøkelsesplikt |
| 9.2 | Opplysningsplikt |
| 9.3 | Tiltak i foretaket for å motvirke lovbrudd |
| 9.3.1 | Minstekrav til interne regler |
| 9.3.2 | Rapportering av tillitsvalgtes og ansattes egenhandel |
| 9.3.3 | Merking
av VPS-konti |
| 10. | Håndheving og sanksjoner |
| 10.1 | Opplysningsplikt |
| 10.2 | Vinningsavståelse |
| 10.3 | Straff
|
| 11. | Regelverkets
stedlige virkeområde |
| 12. | Teknisk
endring i finansieringsvirksomhetsloven |
| 13. | Ikrafttredelse
|
| 14. | Lovforslagets
administrative og økonomiske konsekvenser |
| 15. | Merknader
til de enkelte bestemmelser |
| 16. | Forslag
fra mindretall |
| 17. | Komiteens
tilråding |
Til Odelstinget.