Innst.O.nr.132 (2000-2001)
Innstilling fra finanskomiteen om lov om endringer i lov 12. juni 1981
nr. 52 om verdipapirfond mv.
6. Straff
6.1 Sammendrag
Det følger av verdipapirfondloven §
8-3 at den som forsettlig eller uaktsomt overtrer eller medvirker til
overtredelse av verdipapirfondloven eller regler som er gitt i medhold av
denne loven, straffes med bøter eller fengsel inntil tre måneder eller begge
deler hvis forholdet ikke rammes av strengere straffebestemmelse.
Departementet støtter ØKOKRIMs forslag
(se avsnitt 7.3 i proposisjonen) om å oppdatere straffebestemmelsene slik at
generalklausulen i § 8-3 erstattes av straffebestemmelser knyttet til de
konkrete overtredelser av de enkelte/konkrete bestemmelser, likevel slik at
straffebestemmelsen fremdeles fremgår av én paragraf. I denne sammenheng
ser departementet det som ønskelig å harmonisere reglene i
verdipapirfondloven med reglene i verdipapirhandelloven. Forhold som skal
være straffbart etter både verdipapirfondloven og verdipapirhandelloven bør
straffes på samme måte med mindre særskilte hensyn skulle tilsi noe annet.
Departementet har ikke funnet at det foreligger slike særskilte hensyn.
Departementet er videre enig med
ØKOKRIM i at strafferammen bør utvides fra fengsel i inntil 3 måneder til
fengsel i inntil 1 år for å komme på samme nivå som sammenlignbare lover.
Departementet har med utgangspunkt i forslaget fra ØKOKRIM foretatt en
konkret vurdering av hver enkelt bestemmelse.
Departementet foreslår på denne
bakgrunn at forsettlig eller uaktsom overtredelse av følgende bestemmelser i
verdipapirfondloven straffes med bøter eller fengsel inntil 1 år:
| a) | §
1-3 (om at verdipapirfond skal forvaltes av et forvaltningsselskap i samsvar
med reglene i verdipapirfondloven) |
| b) | §
1-4 første punktum (om at verdipapirfond ikke kan opprettes eller forvaltes av
andre enn forvaltningsselskap som har tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning
etter lovens § 2-1, § 2-12 eller § 2-13. Bestemmelsen kan sammenlignes med verdipapirhandelloven
§ 7-1) |
| c) | §
2-1 første ledd (om at verdipapirfondsforvaltning bare kan drives av aksjeselskap
eller allmennaksjeselskap med tillatelse fra departementet - tilsvarer verdipapirhandelloven
§ 7-1) |
| d) | §
2-7 første ledd (om at et forvaltningsselskap ikke kan overta forvaltningen av
et verdipapirfond uten samtykke av tilsynsmyndigheten) |
| e) | §
2-7 tredje ledd (om at et forvaltningsselskap kan ikke drive annen virksomhet
enn verdipapirfondsforvaltning - tilsvarer verdipapirhandelloven § 8-3) |
| f) | §
2-8 tredje ledd (om pålegg om bortfall av stemmerettigheter der en aksjeeier
ikke har gitt melding til tilsynsmyndigheten etter § 2-4 første og annet ledd,
eller erverver aksjer i strid med tilsynsmyndigheten vedtak etter § 2-4 tredje
ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-4) |
| g) | §
2-10 tredje ledd (om at tjenestemenn o.a. med bestemmende innflytelse i forvaltningsselskap
samt enhver som utfører arbeid, oppdrag eller tillitsverv for forvaltningsselskapet
har taushetsplikt om det de under sin virksomhet får kjennskap til om andres
forhold - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-8) |
| h) | §
4-5 og 4-6 (om plasseringsbegrensninger for verdipapirfond) |
| i) | §
4-8 første til syvende ledd (om plasseringsbegrensninger i forhold til fondets
eiendeler) |
| j) | §
4-9 første til fjerde ledd (om plasseringsbegrensninger i forhold til det objekt
det investeres i) |
| k) | §
4-10 (om hvilke formål verdipapirfondets midler kan utbetales til) |
| l) | §
4-11 første ledd, første punktum (om forbud mot å oppta lån etc.) |
| m) | §
4-11 første ledd annet punktum (om at forvaltningsselskapet ikke kan selge verdipapirer
fondet ikke eier - kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 8-7) |
| n) | §
4-12 (om at utlån bare skal skje gjennom medvirkning av verdipapirforetak/oppgjørssentral.
Bestemmelsen bygger på verdipapirhandelloven § 8-8 første ledd) |
| o) | §
5-1 første ledd (om føring i Verdipapirsentralen mv.) |
| p) | §
7-2 (om at forvaltningsselskapet skal påse at det utarbeides allment tilgjengelige
prospekt for hvert verdipapirfond som det forvalter. ... Beskrivelse av detaljeringsgraden
inkl. oppdaterings krav til prospekt .... prospektet skal tilbys andelseier før
kontraktsinngåelse - kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 5-1) |
| q) | §
8-2 annet ledd (om forvaltningsselskapets/depotmottakers plikter til når som
helst å la tilsynsmyndigheten få gå gjennom sine protokoller, bøker, dokumenter
og beholdninger av enhver art og gi alle opplysninger som tilsynsmyndigheten
måtte kreve - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 første ledd) |
| r) | §
8-2 tredje ledd (om at selskapet straks skal gi melding til tilsynsmyndigheten
om det inntreffer forhold som medfører risiko for at forvaltningsselskap for
verdipapirfond ikke vil kunne oppfylle de fastsatte kapitalkrav, eller det oppstår
andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av selskapet -
tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 annet ledd, første punktum) |
| s) | §
8-2 fjerde ledd (om at forvaltningsselskap for verdipapirfond skal opplyse tilsynsmyndigheten
om skifte av ledere og styremedlemmer som nevnt i § 2-2 annet ledd nr. 1 og 2
og tredje ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 annet ledd, annet og
tredje punktum) |
I tillegg foreslås at forsettlig eller
uaktsom overtredelse, grovt eller gjentatte ganger av følgende bestemmelser
straffes med bøter eller fengsel inntil 1 år:
| a) | §
4-2 første og annet ledd (om at forvaltningsselskap skal utøve sin virksomhet
i samsvar med de vilkår som er satt for tillatelsen, øvrige bestemmelser som
gjelder utøvelsen av dets virksomhet, herunder forvaltningsselskapets og fondenes
vedtekter, samt god forretningsskikk. Videre at forvaltningsselskapet herunder
skal påse at fondenes og andelseiernes interesser og markedets integritet ivaretas
på beste måte gjennom oppfyllelsen av visse lovfastsatte vilkår - tilsvarer verdipapirhandelloven
§ 9-2 første ledd, første, annet, tredje og sjette punktum). |
| b) | §
4-2 tredje ledd (om at denne paragraf gjelder tilsvarende for selskapets ansatte
og tillitsvalgte og for personer og selskap som har slik innflytelse over forvaltningsselskapet
som nevnt i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3 annet ledd eller selskapsloven
§ 1-2 annet ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-2 siste ledd). |
Videre foreslås det at med bøter
straffes den som forsettlig eller uaktsomt overtrer § 2-8 første og annet
ledd (om pålegg om retting dersom selskapet ikke har overholdt sine plikter
i henhold til bestemmelse gitt i eller i medhold av lov, eller handlet i
strid med konsesjonsvilkår eller selskapets ledelse eller styre ikke løpende
oppfyller kravene til hederlig vandel og erfaring - tilsvarer
verdipapirhandelloven § 12-4).
Departementet vil bemerke at i de
tilfeller aksjelovens eller andre lovers regler kommer til anvendelse, vil
en eventuell overtredelse av disse måtte vurderes etter de respektive lovers
straffebestemmelser.
6.2 Komiteens merknader
Komiteen slutter seg til
departementets vurderinger straffebestemmelsen i § 8-2. Komiteen viser
imidlertid til brev 6. juni 2001 fra Finansdepartementet til finanskomiteen
vedrørende bestemmelsen. For å gjøre det klart at også overtredelse av
forskrifter og tillatelser mv. skal kunne straffesanksjoneres fremmer
komiteen følgende forslag:
« I
lov 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond gjøres følgende endring:
§ 8-2 første ledd nr. 1 skal lyde:
Med bøter eller fengsel inntil 1 år
straffes den som forsettlig eller uaktsomt:
| 1. | overtrer
§ 1-3, § 1-4 første punktum, § 2-1 første ledd, § 2-7 første eller tredje ledd,
§ 2-8 tredje ledd, § 2-10 tredje ledd, § 4-5 og § 4-6, § 4-8 første til syvende
ledd, § 4-9 første til fjerde ledd, § 4-10, § 4-11 første ledd, § 4-12, § 5-1
første ledd, § 7-2 eller § 8-2 annet, tredje eller fjerde ledd eller regler eller
tillatelser gitt i medhold av nevnte bestemmelser. » |
Sist oppdatert 8. nov 2005 av Stortingets administrasjon
