Rundskriv nr 11/24. september 1999
Sanksjoner mot Den føderale republikken Jugoslavia og Republikken Serbia
1. Innledning
Under NATOs toppmøte i Washington 23.-24. april 1999 var det enighet om at allierte regjeringer ville iverksette ytterligere tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia (FRJ). Slike tiltak skulle inkludere en intensivert gjennomføring av økonomiske sanksjoner og en petroleumsembargo. Norge sluttet seg i likhet med mange andre stater til de felles holdninger i EU som danner grunnlaget for disse tiltakene. Stortinget vedtok 25. juni lov om særlige tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia. Med hjemmel i denne lov vedtok Regjeringen 6. august 1999 forskrift om gjennomføring av tiltakene.
Forskriften inneholder et forbud mot salg eller levering av materiell som kan anvendes til undertrykking eller terrorisme, påbud om frysing av midler tilhørende regjeringene i FRJ og Republikken Serbia og forbud mot investeringer i Republikken Serbia og i formuesgoder tilhørende de nevnte regjeringer utenfor Republikken Serbia, herunder i Norge. Videre inneholder forskriften forbud mot salg eller levering av petroleum og visse petroleumsprodukter samt et forbud mot flygninger mellom Norge og FRJ.
Det er gitt et generelt unntak fra forskriften for den internasjonale militære og sivile tilstedeværelse i FRJ etablert i henhold til FNs sikkerhetsråds resolusjon 1244/99. Dette betyr at bl.a. KFORs virksomhet ikke berøres av forskriften.
Nedenfor følger noen presiseringer av sentrale begreper som har betydning for forskriftens anvendelsesområde.
«Den føderale republikken Jugoslavia» (FRJ) er en av fem etterfølgerstater etter Den sosialistiske republikken Jugoslavia som opphørte å eksistere i 1990. FRJ består av to delstater: Serbia og Montenegro. Kosovo er en del av Serbia.
«Republikken Serbia» er det som ovenfor er kalt delstaten Serbia, altså geografisk sett hele FRJ med unntak av Montenegro. Montenegro er unntatt fra deler av tiltakene.
«Den føderale republikken Jugoslavias regjering» er nærmere definert i forskriftens § 2, nr. 1. Utgangspunktet er den felles regjering som består av representanter fra de to delstatene Serbia og Montenegro. Dette berører verken regjeringen i Serbia eller regjeringen i Montenegro.
«Republikken Serbias regjering» er definert i forskriftens § 2, nr. 2. Dette er Serbias delstatsregjering og adskiller seg fra regjeringen i FRJ, og likeledes regjeringen i Montenegro.
Norges Bank gjør for ordens skyld oppmerksom på at vårt rundskriv nr. 4/6. august 1996 fortsatt er gjeldende. Det omhandler den gjenværende del av FNs økonomiske sanksjoner mot Den føderale republikken Jugoslavia med bakgrunn i FNs sikkerhetsråds resolusjon nr. 1022 av 22. november 1995.
2. Tiltak rettet mot finansielle forhold
Kapitel II i forskriften omhandler frysing av midler og forbud mot investeringer. Det følger av forskriften at med visse unntak (§§ 6 og 7 ) skal alle midler utenfor Den føderale republikken Jugoslavias territorium som tilhører Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering, fryses. Ingen midler skal verken direkte eller indirekte gjøres tilgjengelig for eller til fordel for disse regjeringer. Det er også forbudt å erverve enhver ny eller utvide enhver eksisterende kapitalinteresse i enhet som er beliggende, registrert eller opprettet innen Republikken Serbia, eller som er beliggende, registrert eller opprettet hvor som helst ellers og som eies eller kontrolleres av Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering.
Norges Bank er tildelt en kontrollfunksjon vedrørende frysningspåbudet og forbudet mot å gjøre midler tilgjengelig. Enhver transaksjon som søkes gjennomført i henhold til unntaksbestemmelsene i § 6 må på forhånd godkjennes av Norges Bank. Norges Bank kan i denne sammenheng kreve at banker, andre finansinstitusjoner, forsikringsselskaper og andre organer og personer fremlegger alle relevante opplysninger.
Utenriksdepartementet er gitt fullmakt til å dispensere fra forbudene og til å endre, suspendere eller oppheve forskriften slik at endringer kan foretas raskt og på en fleksibel måte i lys av den politiske utvikling i FRJ.
Vedleggene som er nevnt i forskriften kan fås ved henvendelse til Norges Bank, Lillehammer avdeling, på tlf. 61 28 84 00, telefaks 61 26 07 67 eller e-post: sta.kontroll@norges-bank.no
3. Forskrift om særlige tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia
Regjeringen vedtok 6. august 1999 forskrift om gjennomføring av fullmaktsloven av 25. juni 1999 nr. 43 om særlige tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia (FRJ).
Forskrift om særlige tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia
Fastsatt ved kronprinsregentens resolusjon 6. august 1999. Fastsatt med hjemmel i lov 25. juni 1999 nr. 43 om særlige tiltak mot Den føderale republikken Jugoslavia. Fremmet av Utenriksdepartementet.
Kapittel I
Om forbud mot levering og salg av utstyr til nasjonal undertrykking eller terrorisme
§ 1. Det er forbudt å levere eller selge, direkte eller indirekte, til Den føderale republikk Jugoslavia utstyr som kan bli benyttet til nasjonal undertrykking eller til terrorisme, og som er oppført i vedlegg I til denne forskrift.
Kapittel II
Om frysing av midler og forbud mot investeringer
§ 2. I dette kapittel menes med:
1.«Den føderale republikken Jugoslavias regjering», regjeringen i Den føderale republikken Jugoslavia, på alle nivåer, dens etater, organer eller instanser, og selskaper, foretak, institusjoner og enheter som eies eller kontrolleres av nevnte regjering, herunder alle finansinstitusjoner og statseide og samfunnseide enheter som er organisert i Den føderale republikken Jugoslavia per 26. april 1999, eventuelle etterfølgere til slike enheter, og deres respektive datterforetak og filialer, uansett hvor de befinner seg, og alle personer som opptrer eller gir seg ut for å opptre for eller på vegne av ovennevnte,
2.«Republikken Serbias regjering», regjeringen i Republikken Serbia, på alle nivåer, dens etater, organer eller instanser, og selskaper, foretak, institusjoner og enheter som eies eller kontrolleres av nevnte regjering, herunder alle finansinstitusjoner og statseide og samfunnseide enheter som er organisert i Republikken Serbia per 26. april 1999, eventuelle etterfølgere til slike enheter, og deres respektive datterforetak og filialer, uansett hvor de befinner seg, og alle personer som opptrer eller gir seg ut for å opptre for eller på vegne av ovennevnte,
3. «midler», finansielle aktiva og økonomisk utbytte av ethvert slag, herunder, men ikke nødvendigvis begrenset til, kontanter, sjekker, fordringer på penger, tratter, postanvisninger og andre betalingsdokumenter; innskudd i finansinstitusjoner eller andre enheter, saldo på kontoer, gjeld og gjeldsforpliktelser; offentlig og privat omsatte verdipapirer og gjeldsinstrumenter, herunder aksjer, sertifikater som representerer verdipapirer, obligasjoner, sedler, kjøpsretter, selskapsobligasjoner, avledede kontrakter; renter, dividender eller annen inntekt av eller verdi som skriver seg fra eller skapes av aktiva; kreditt, rett til motregning, garantier, gjennomføringsgarantier eller andre økonomiske forpliktelser; rembursbrev, konnossementer, løsørepantebrev; dokumenter som bevis for en interesse i midler eller økonomiske ressurser, og ethvert annet eksportfinansinstrument,
4. «frysing av midler», forhindring av enhver bevegelse, overføring, endring, bruk av eller handel med midler på enhver måte som vil kunne føre til endring i volum, beløp, plasseringssted, eierskap, besittelse, art, bestemmelse eller andre endringer som ville muliggjøre anvendelse av midlene, herunder investeringsforvaltning,
5. «eie et selskap, foretak, en institusjon eller enhet», å være i besittelse av 50% eller mer av eierrettighetene i et selskap, foretak, en institusjon eller enhet eller å ha en flertallsandel i disse,
6. «kontrollere et selskap, foretak, en institusjon eller enhet», ett eller flere av de følgende alternativer:
a) å ha rett til å oppnevne eller avsette et flertall av medlemmene av administrasjons-, ledelses- eller kontrollorganet for et selskap, foretak, en institusjon eller enhet,
b) å ha oppnevnt utelukkende som følge av utøv-else av ens stemmerett, et flertall av medlemmene av administrasjons-, ledelses- eller kontrollorganet for et selskap, foretak, en institusjon eller enhet som har innehatt stillingen inneværende og foregående regnskapsår,
c) å alene kontrollere, i henhold til en avtale med andre aksjonærer eller deltakere i et selskap, foretak, en institusjon eller enhet, et flertall av aksjonærenes eller deltakernes stemmeretter i vedkommende selskap, foretak, institusjon eller enhet,
d) å ha rett til å utøve en dominerende innflytelse på et selskap, foretak, en institusjon eller enhet, i henhold til en avtale inngått med selskapet, foretaket, institusjonen eller enheten, eller i henhold til en bestemmelse i stiftelsesdokumentet eller vedtektene, dersom den lovgivning som gjelder for selskapet, foretaket, institusjonen eller enheten, tillater at det/den underlegges en slik avtale eller bestemmelse,
e) å ha fullmakt til å utøve retten til å utøve en dominerende innflytelse nevnt i bokstav d), uten å være innehaver av retten,
f) å ha rett til å bruke alle eller deler av aktivaene til et selskap, foretak, en institusjon eller enhet,
g) å lede et selskap, foretak, en institusjon eller enhet på ensartet grunnlag, samtidig som det framlegges konsolidert regnskap,
h) å ha økonomisk solidaransvar for et selskap, foretak, en institusjon eller enhet, eller garantere for slikt ansvar.
§ 3
1. Enhver person som er nevnt i vedlegg II til denne forskrift, skal anses å være en person som opptrer eller gir seg ut for å opptre for eller på vegne av Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering.
2. Utenriksdepartementet kan i tvilstilfeller avgjøre om en person, et selskap, foretak, institusjon eller enhet omfattes av definisjonene i § 2 av Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering.
§ 4. Med unntak av det som er tillatt etter §§ 6 og 7,
1. skal alle midler utenfor Den føderale republikken Jugoslavias territorium som tilhører Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering, fryses;
2. skal ingen midler verken direkte eller indirekte gjøres tilgjengelige for eller til fordel for disse regjeringer.
§ 5
1. Det er forbudt å erverve enhver ny eller utvide enhver eksisterende kapitalinteresse i, eierrettighet til eller kontroll over fast eiendom, et selskap, foretak, en institusjon eller enhet som er beliggende, registrert eller opprettet innen Republikken Serbia, eller som er beliggende, registrert eller opprettet hvor som helst ellers og som eies eller kontrolleres av Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Repulikken Serbias regjering, uansett om det skjer i bytte med levering eller anskaffelse av materielle eller immaterielle varer, tjenester eller teknologi (herunder patenter), kapital, gjeldsnedsettelse eller andre økonomiske ressurser.
2. Det er også forbudt å igangsette eller videreføre virksomheter som letter, fremmer eller på annen måte muliggjør erverv eller utvidelse av en kapitalinteresse i, eierrettighet til eller kontroll over slik fast eiendom, selskaper, foretak, institusjoner eller enheter.
§ 6
1. § 4 får ikke anvendelse på midler som utelukkende brukes til de formål og på de vilkår som er angitt i det følgende:
a) betaling av løpende utgifter, herunder lønninger til ansatte ved Den føderale republikken Jugoslavias ambassade i Norge
b) overføring fra Norge til fysiske personer som har bosted i Den føderale republikken Jugoslavia, av trygde- eller pensjonsutbetalinger samt overføring av andre utbetalinger for å sikre rettigheter på trygdeområdet, når slike overføringer skjer til egne bankkonti opprettet utelukkende for dette formål og når den private mottakeren har umiddelbar adgang til midlene i den konvertible valutaen som er overført på denne måten.
c) betaling av skatt, lovpliktige forsikringspremier og avgifter for offentlige tjenester som f.eks. gass, vann, elektrisitet og telekommunikasjoner som skal betales i Norge av personer oppført i vedlegg II bosatt i Norge, eller selskaper, foretak, institusjoner eller enheter som er beliggende, registrert eller opprettet i Norge som berøres av § 4.
d) utbetaling av normal lønn, herunder lovpliktig vederlag ved oppsigelse, unntatt bonuser og andre uvanlige utbetalinger, foretatt av selskaper, foretak, institusjoner eller enheter beliggende eller registrert eller opprettet i Norge, som berøres av § 4, til arbeidstakere som er ansatt på denne forskrifts ikrafttredelsesdato i disse selskapene, foretakene, institusjonene eller enhetene, forutsatt at, slik lønn innbetales på konti i banker eller finansinstitusjoner i Norge, at hver arbeidstakers lønn tilsvarer normallønn, med forbehold for lønnsøkninger som oppnås ved forhandling om tariffavtaler, og at dersom en arbeidstaker erstattes av en annen arbeidstaker, får denne det samme lønnsnivå som arbeidstakeren som erstattes.
e) utbetalinger knyttet til prosjekter til støtte for demokratisering, humanitær virksomhet og utdannelsesvirksomhet og uavhengige medier, foretatt av Den norske stat.
2. § 4 nr. 2 får ikke anvendelse for:
a) kontantbetalinger i jugoslaviske dinarer eller annen valuta i en størrelse tilsvarende verdien av inntil 150 euro, innenfor Den føderale republikken Jugoslavias territorium.
b) betaling av gjeld til Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering, som er stiftet før denne forskrifts ikrafttredelse (med unntak av bankgarantier, gjennomføringsgarantier, sikkerhetsstillelser og lignende instrumenter), og iverksettelse av utbetalingsanvisninger mottatt utenfra Norge, forutsatt at slik betaling skjer til frossede konti som innehas av disse regjeringene i banker eller finansinstitusjoner i Norge.
c) betaling for viktige transittjenester som ytes av Den føderale republikken Jugoslavia og Republikken Serbia forutsatt at slike tjenester ytes til vanlig pris.
3. Enhver transaksjon som søkes gjennomført i henhold til unntaksbestemmelsene i § 6 nr. 1 samt nr. 2 bokstav b og c skal på forhånd godkjennes av Norges Bank. Norges Bank kan i denne sammenheng kreve at banker, andre finansinstitusjoner, forsikringsselskaper og andre organer og personer framlegger alle relevante opplysninger.
4. Uten hensyn til § 4 nr. 2 og § 5 skal det være tillatt å erverve en ny eller utvide en eksisterende kapitalinteresse i eller eierrettighet til eller kontroll over fast eiendom beliggende i Norge dersom transaksjonen oppfyller følgende vilkår:
a) betalingen for ervervet eller utvidelsen av kapitalinteressen, eierrettigheten eller kontrollen skjer til en egen, frosset konto som innehas av den tidligere eieren av den faste eiendommen i en bank eller finansinstitusjon i Norge,
b) den pris som kapitalinteressen i, eierrettigheten til eller kontrollen over den aktuelle faste eiendommen erverves eller utvides for, er i samsvar med verdien fastsatt av en behørig autorisert og uavhengig takstmann,
c) nevnte selger hverken råder over eller har adgang til andre midler,
d) formålet med salget bare er å erverve midler til å dekke utgifter nevnt i bokstav a) ovenfor.
§ 7
1. Utenriksdepartementet skal ha myndighet til å gi tillatelse til det følgende dersom norsk industri, selskaper eller interesser vil bli påført alvorlig skade om tillatelse ikke gis,
a) å oppheve frossede midler eller stille midler til rådighet til fordel for Den føderale republikken Jugoslavias regjering eller Republikken Serbias regjering,
b) å erverve eller utvide en kapitalinteresse i, eierrettighet til eller kontroll over fast eiendom, et selskap, foretak, en institusjon eller enhet nevnt i § 5.
2. Enhver anmodning fra en juridisk eller fysisk person om tillatelse nevnt i nr. 1 skal rettes til Utenriksdepartementet.
Kapittel III
Om forbud mot salg eller levering av petroleum og visse petroleumsprodukter til Den føderale republikk Jugoslavia
§ 8. Det er forbudt
1. å selge, forsyne eller eksportere, direkte eller indirekte, petroleum og petroleumsprodukter oppført i vedlegg III til denne forskrift, enten de har opprinnelse i Norge eller ikke, til en person eller et foretak i Den føderale republikken Jugoslavia, eller til en person eller et foretak med henblikk på enhver forretningsvirksomhet som drives på eller utøves fra Den føderale republikken Jugoslavias territorium,
2. å frakte produkter nevnt i nr. 1 til Den føderale republikken Jugoslavias territorium, herunder befordring ved norskregistrerte skip og befordring foretatt av innlending som ved innbefraktning, eierandel eller på annen måte disponerer eller bestyrer utenlandske skip.
§ 9. Uten hensyn til bestemmelsene i § 8 kan Utenriksdepartementet tillate:
1. salg, forsyning eller eksport av produktene oppført i nevnte vedlegg, til bruk ved Norges eller alliertes diplomatiske og konsulære stasjoner i Den føderale republikken Jugoslavia,
2. salg, levering eller eksport av produktene oppført i nevnte vedlegg i enkeltstående tilfeller, dersom salget, leveringen eller eksporten utelukkende tjener humanitære formål.
Kapittel IV
Om forbud mot flygninger mellom Norge og Den føderale republikk Jugoslavia
§ 10. Det er forbudt å ta av fra eller lande på norsk territorium for:
1. ethvert luftfartøy drevet direkte eller indirekte av et jugoslavisk luftfartsselskap, dvs. et luftfartsselskap som har hovedsete eller forretningskontor i Den føderale republikken Jugoslavia,
2. ethvert luftfartøy registrert i Den føderale republikk Jugoslavia, med mindre det lovlig befinner seg i Norge den dag denne forskrift trer i kraft,
3. ethvert sivilt luftfartøy, dvs. et luftfartøy drevet i kommersielt eller privat øyemed, dersom det har tatt av fra eller skal lande på Den føderale republikk Jugoslavias territorium.
§ 11
1. Det skal ikke gis trafikkrettighetstillatelser for ruteflygninger eller charterflygninger enten det dreier seg om en enkelt flygning eller en serie flygninger, mellom norsk territorium og Den føderale republikk Jugoslavia.
2. Det skal ikke gis trafikkrettighetstillatelser som gjør det mulig for luftfartøyer registrert i Den føderale republikk Jugoslavia eller drevet av jugoslaviske luftfartsselskaper å fly til eller fra lufthavner i Norge.
§ 12
1. §§ 10 og 11 får ikke anvendelse på nødlandinger og derav følgende avganger.
2. Utenriksdepartementet kan i enkelttilfeller gjøre unntak fra bestemmelsene i §§ 10 og 11 dersom det godtgjøres at flygningen til eller fra Den føderale republikk Jugoslavias territorium tjener humanitære formål.
Kapittel V
Alminnelige bestemmelser
§ 13. Ingen bestemmelser i denne forskrift skal berøre den internasjonale militære og sivile tilstedeværelse i FRJ etablert i henhold til FNs sikkerhetsråds resolusjon 1244/99, og dens virksomhet.
§ 14. Utenriksdepartementet gis fullmakt til å endre, suspendere eller oppheve denne forskrift med vedlegg.
§ 15. Denne forskrift trer i kraft straks.